各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

    《青海省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。

                                                                                      ２０１４年２月８日

    （發(fā)至縣人民政府）

青海省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易

管 理 辦 法 （ 試 行 ）

第一章　總　　則

    第一條　為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和省第十二次黨代會(huì)提出的“建立完善排污許可、排污權(quán)有償交易制度，推進(jìn)污染治理市場(chǎng)化進(jìn)程”精神，優(yōu)化環(huán)境資源配置，發(fā)展和規(guī)范排污權(quán)交易市場(chǎng)，推進(jìn)主要污染物總量減排工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定》（國(guó)發(fā)〔２００５〕３９號(hào)）和相關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，制定本管理辦法。

    第二條　本辦法適用于青海省行政區(qū)域內(nèi)主要污染物的排污權(quán)交易及其管理活動(dòng)。所稱排污權(quán)是指在排污許可核定的數(shù)量?jī)?nèi)，排污單位按照國(guó)家或者地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)向環(huán)境直接或者間接排放主要污染物的權(quán)利。

    第三條　本辦法所稱主要污染物排污權(quán)交易是指在滿足環(huán)境質(zhì)量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，排污單位在交易機(jī)構(gòu)對(duì)依法取得的主要污染物年度許可排放量進(jìn)行公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的行為。

    第四條　主要污染物排污權(quán)交易遵循自愿、公平、利于環(huán)境資源優(yōu)化配置、逐步改善環(huán)境質(zhì)量的原則。

    第五條　省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)排污單位申購(gòu)排污權(quán)核準(zhǔn)；對(duì)參加排污權(quán)交易的企業(yè)資格進(jìn)行審核認(rèn)定；監(jiān)督交易合同的履行。

    省級(jí)財(cái)政部門(mén)會(huì)同省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)和省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)制定交易的指導(dǎo)價(jià)格。

    省級(jí)財(cái)政、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)主要污染物排污權(quán)出讓金的收取和使用實(shí)施監(jiān)督管理。

    第六條　省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)組織成立青海省排污權(quán)儲(chǔ)備管理中心，負(fù)責(zé)管理省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)上收的主要污染物排污指標(biāo)，并參與排污權(quán)交易活動(dòng)。

第二章　排污權(quán)交易試點(diǎn)范圍、對(duì)象與指標(biāo)來(lái)源

    第七條　交易指標(biāo)是指實(shí)施主要污染物總量控制的四項(xiàng)主要污染物：化學(xué)需氧量（ＣＯＤ）、氨氮（NH₃－Ｎ）、二氧化硫（SO₂）和氮氧化物（NO₂）。

    第八條　試點(diǎn)范圍：化學(xué)需氧量、氨氮排污權(quán)交易率先在湟水河流域內(nèi)試行；二氧化硫、氮氧化物排污權(quán)交易在西寧市、海東市和海西州試行。

    第九條　試點(diǎn)對(duì)象：試點(diǎn)行政區(qū)域內(nèi)所有新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目和排污單位需要新增化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物等主要污染物排污權(quán)指標(biāo)的，均應(yīng)參加排污權(quán)交易。通過(guò)交易獲得主要污染物排污權(quán)的排污單位，不免除繳納排污費(fèi)的義務(wù)或環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他法定義務(wù)。

    第十條　排污權(quán)指標(biāo)來(lái)源于下列幾項(xiàng)：

    （一）有償獲取排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，因轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)施深度治理等產(chǎn)生并經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審定的排污權(quán)指標(biāo)；

    （二）無(wú)償獲取排污權(quán)指標(biāo)的排污單位，因轉(zhuǎn)產(chǎn)、關(guān)閉或者通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝、實(shí)施深度治理等產(chǎn)生并經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審定且收回的排污權(quán)指標(biāo)；

    （三）省級(jí)人民政府根據(jù)國(guó)家總量控制計(jì)劃和項(xiàng)目所在地環(huán)境質(zhì)量狀況向市場(chǎng)投放預(yù)留的排污權(quán)指標(biāo)；

    （四）企業(yè)投資的有償獲取排污權(quán)指標(biāo)的減排項(xiàng)目或者政府投資的減排項(xiàng)目結(jié)余的排污權(quán)指標(biāo)；

    （五）法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他排污權(quán)指標(biāo)。

第三章　交易機(jī)構(gòu)認(rèn)定審核

    第十一條　受省人民政府委托，省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)交易機(jī)構(gòu)的資格審查和確定，自收到交易機(jī)構(gòu)的全部申請(qǐng)材料之日起，２０個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作。審核合格的，以委托形式出具相關(guān)文件，一次委托時(shí)間為一年；審查不合格的，予以退回，并說(shuō)明理由。

    第十二條　審查工作結(jié)束后，省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)將所選擇的交易機(jī)構(gòu)的基本信息向社會(huì)進(jìn)行公告。

    第十三條　交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為青海省排污權(quán)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、信息等服務(wù)，并履行鑒證職責(zé)，實(shí)行自律管理。

    第十四條　排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)的認(rèn)定必須符合以下條件：

    （一）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立法人。

    （二）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具有健全的內(nèi)部管理制度，有從事類(lèi)似產(chǎn)權(quán)交易的工作經(jīng)驗(yàn)，具備相應(yīng)的交易操作規(guī)范。

    （三）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，具備與經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的可獨(dú)立支配的固定資產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)。

    （四）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)具備電子交易系統(tǒng)、信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等軟硬件設(shè)施。

    （五）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)有一定數(shù)量的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和管理人員。

    （六）交易機(jī)構(gòu)應(yīng)提供交易的信息發(fā)布、受理登記、交易結(jié)算和鑒證等一系列的服務(wù)。

    第十五條　交易機(jī)構(gòu)在每次交易完成后５個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)提交交易機(jī)構(gòu)工作報(bào)告等相關(guān)資料。

    第十六條　交易機(jī)構(gòu)如管理混亂，非法挪用出讓金，嚴(yán)重?cái)_亂交易市場(chǎng)的，省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)將依法終止委托，并向社會(huì)公告。

第四章　排污權(quán)交易方式及流程

    第十七條　排污權(quán)交易必須在依法設(shè)立的排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)按規(guī)定程序進(jìn)行，嚴(yán)禁場(chǎng)外交易。排污權(quán)交易規(guī)則與制度由省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政部門(mén)負(fù)責(zé)制定。

    第十八條　排污權(quán)交易一般采取電子競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式：

    （一）電子競(jìng)價(jià)。是指排污權(quán)交易有兩個(gè)以上符合條件的意向受讓方，在價(jià)格成為競(jìng)爭(zhēng)唯一指標(biāo)的情況下，通過(guò)交易所電子競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)多次競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)，確定報(bào)價(jià)最高者為受讓方的交易方式。

    （二）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。是指排污權(quán)交易只有一個(gè)符合條件的意向受讓方，以協(xié)議成交的交易方式。

    （三）其他方式。是指國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式。

    第十九條　排污權(quán)交易按照下列程序進(jìn)行：

    （一）青海省排污權(quán)儲(chǔ)備管理中心公開(kāi)發(fā)布競(jìng)買(mǎi)公告。公告內(nèi)容包括：競(jìng)買(mǎi)標(biāo)的名稱、競(jìng)買(mǎi)報(bào)名條件、報(bào)名辦法及報(bào)名期限。

    （二）排污權(quán)受讓方根據(jù)競(jìng)買(mǎi)公告向青海省排污權(quán)儲(chǔ)備管理中心提出交易申請(qǐng)，并提交申請(qǐng)材料，由排污權(quán)儲(chǔ)備管理中心進(jìn)行資格審查。交易申請(qǐng)材料包括：

    １．企業(yè)有效的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件；

    ２．企業(yè)法人代表證；

    ３．已獲得建設(shè)項(xiàng)目預(yù)審或取得環(huán)境影響評(píng)價(jià)受理文件；

    ４．填報(bào)《青海省排污權(quán)交易申請(qǐng)表》，本表由單位法人代表簽字，如委托人簽字需有法人代表的授權(quán)委托書(shū)；

    ５．其他需要出具的證明材料。

    （三）青海省排污權(quán)儲(chǔ)備管理中心向通過(guò)交易資格審查的排污權(quán)受讓方出具購(gòu)買(mǎi)通知書(shū)，并通知交易機(jī)構(gòu)組織競(jìng)買(mǎi)會(huì)，審定競(jìng)買(mǎi)方案。

    （四）排污權(quán)受讓方根據(jù)購(gòu)買(mǎi)通知書(shū)在規(guī)定期限內(nèi)到交易機(jī)構(gòu)簽訂交易協(xié)議、繳納交易保證金和接受交易培訓(xùn)。

    （五）交易機(jī)構(gòu)按照排污權(quán)交易操作規(guī)程組織場(chǎng)內(nèi)交易，確認(rèn)中標(biāo)受讓方。

    （六）中標(biāo)受讓方與青海省排污權(quán)儲(chǔ)備管理中心簽訂《青海省排污權(quán)交易合同》，并按規(guī)定進(jìn)行交易保證金、交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)結(jié)算。

    （七）交易完成后，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向交易雙方出具主要污染物排污權(quán)交易憑證。

    （八）交易雙方憑交易機(jī)構(gòu)出具的主要污染物排污權(quán)交易憑證，到省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)辦理主要污染物排污權(quán)交易確認(rèn)手續(xù)，并辦理排污權(quán)申報(bào)登記變更手續(xù)。市（州）環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)根據(jù)省環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)開(kāi)具的主要污染物排污權(quán)交易確認(rèn)文件，重新核發(fā)排污許可證。

第五章　交易資金管理

    第二十條　排污權(quán)交易資金嚴(yán)格按照非稅收入收繳管理制度實(shí)行“收支兩條線”管理，納入財(cái)政預(yù)算，主要用于主要污染物排污權(quán)收購(gòu)、主要污染物排污權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)、交易機(jī)構(gòu)日常運(yùn)行、環(huán)境污染治理、環(huán)保監(jiān)管能力建設(shè)等。青海省主要污染物排污權(quán)交易資金管理辦法由省財(cái)政廳會(huì)同省發(fā)展改革委、省環(huán)境保護(hù)廳另行制定。

第六章　監(jiān)督管理

    第二十一條　交易方在交易中存在提供虛假數(shù)據(jù)、違反交易程序等行為的，由負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)撤銷(xiāo)其排污權(quán)交易確認(rèn)手續(xù)及《排污許可證》變更手續(xù)。

    第二十二條　在排污權(quán)交易過(guò)程中，交易雙方有下列行為之一的，青海省環(huán)境保護(hù)廳有權(quán)終止排污權(quán)交易活動(dòng)，確認(rèn)交易行為無(wú)效。

    （一）未按有關(guān)規(guī)定在交易中心進(jìn)行交易的；

    （二）出讓方不履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自出讓排污權(quán)的；

    （三）出讓方或受讓方相互串通的。

    第二十三條　對(duì)謊報(bào)排污權(quán)交易申請(qǐng)材料、違反交易程序、騙取排污權(quán)并出售獲利的排污單位，由負(fù)責(zé)其交易的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)沒(méi)收其排污權(quán)及交易所得收入并依法給予相應(yīng)處罰。

    第二十四條　交易雙方如超出交易后核定的主要污染物年允許排放總量排放污染物，由負(fù)責(zé)核發(fā)其《排污許可證》的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)責(zé)令其采取限產(chǎn)、停產(chǎn)等措施，并依法予以處罰；造成嚴(yán)重環(huán)境污染構(gòu)成犯罪的，依法追究其法律責(zé)任。

    第二十五條　市（州）級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)每年對(duì)主要污染物排污權(quán)交易雙方上年度主要污染物排放情況進(jìn)行審核，報(bào)省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)備案。

    第二十六條　省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)每年對(duì)交易雙方執(zhí)行主要污染物排放情況進(jìn)行公告。公告內(nèi)容如下：

    １．主要污染物排污權(quán)交易基本情況（含所交易的主要污染物名稱、數(shù)量、交易后交易雙方主要污染物核準(zhǔn)量等）；

    ２．上年度交易雙方主要污染物核定排放量；

    ３．對(duì)超過(guò)核準(zhǔn)排放量方的行政處罰情況。

    第二十七條　交易雙方在交易過(guò)程中發(fā)生糾紛，可以向環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)申請(qǐng)調(diào)解；或依據(jù)合同約定，申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

    第二十八條　主要污染物排污權(quán)有償使用、交易和儲(chǔ)備的監(jiān)督與管理人員，必須嚴(yán)格遵守本辦法規(guī)定，認(rèn)真履行工作職責(zé)。對(duì)濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由所在單位或主管部門(mén)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    第二十九條　本辦法由省環(huán)境保護(hù)廳負(fù)責(zé)解釋。本辦法自公布之日起施行。國(guó)家對(duì)排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從其規(guī)定。