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中國(guó)給水排水2022年中國(guó)城鎮(zhèn)污泥處理處置技術(shù)與應(yīng)用高級(jí)研討會(huì)(第十三屆)邀請(qǐng)函暨征稿啟事
 
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國(guó)家發(fā)展改革委出臺(tái)了關(guān)于印發(fā)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2017-01-17  瀏覽次數(shù):106
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中國(guó)給水排水2022年中國(guó)城鎮(zhèn)污泥處理處置技術(shù)與應(yīng)用高級(jí)研討會(huì)(第十三屆)邀請(qǐng)函暨征稿啟事

 中國(guó)給水排水2022年中國(guó)城鎮(zhèn)污泥處理處置技術(shù)與應(yīng)用高級(jí)研討會(huì)(第十三屆)邀請(qǐng)函暨征稿啟事

1月13日,國(guó)家發(fā)展改革委出臺(tái)了關(guān)于印發(fā)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知。旨在優(yōu)化政府投資方式,發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),提高政府資金使用效率,吸引社會(huì)資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。


《辦法》共七章四十七條,針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié),以信息登記、績(jī)效評(píng)價(jià)和信用評(píng)價(jià)的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。


第一章是總則,主要對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其組織形式、管理架構(gòu)及運(yùn)行管理等進(jìn)行界定和原則性規(guī)定,明確《辦法》加強(qiáng)事中事后信用信息監(jiān)管的原則,確定具體信用信息監(jiān)管方式和監(jiān)管責(zé)任主體。


第二章從基金資金募集開(kāi)始,具體明確政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息的登記管理體制,包括登記程序、登記方法,登記內(nèi)容等。


第三章明確了政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投向的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,具體包括非基本公共服務(wù)領(lǐng)域、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、住房保障領(lǐng)域、生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域等。并強(qiáng)調(diào)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的具體投資對(duì)象應(yīng)是未上市企業(yè)股權(quán),或者上市公司的定向增發(fā)、并購(gòu)重組和私有化等股權(quán)交易的股份。


第四章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)體系及評(píng)價(jià)方法。評(píng)價(jià)包括兩個(gè)方面,一是對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià),二是對(duì)基金管理人績(jī)效的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)采取系統(tǒng)性評(píng)分辦法,并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。


第五章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)。建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄,并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái);各級(jí)發(fā)展和改革部門(mén)負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),并與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)互通。對(duì)于存在不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員,國(guó)家發(fā)展和改革委通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公布。


第六章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理,主要是針對(duì)基金的信用信息進(jìn)行具體監(jiān)管。監(jiān)管采取現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)“雙隨機(jī)”抽查方式,對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作,有效防范風(fēng)險(xiǎn)。


第七章是附則,對(duì)《辦法》具體施行進(jìn)行了說(shuō)明。


 

以下為通知全文:
附件
 

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法


 

第一章 總則


 

 第一條  為促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,優(yōu)化政府投資方式,發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),提高政府資金使用效率,吸引社會(huì)資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè),根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》(中發(fā)[2016]18號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2016]53號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2014]60號(hào))等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神,制定本辦法。


第二條  本辦法所稱(chēng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金,是指有政府出資,主要投資于非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。


第三條  政府出資資金來(lái)源包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資、中央和地方各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)基金及其它財(cái)政性資金。


第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。


第五條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金由基金管理人管理基金資產(chǎn),由基金托管人托管基金資產(chǎn)。


第六條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化管理原則,政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。


第七條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以綜合運(yùn)用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔(dān)保、政府出資適當(dāng)讓利等多種方式,充分發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)民間投資、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的作用。


第八條  國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門(mén)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施事中事后管理,負(fù)責(zé)推動(dòng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報(bào)告,維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場(chǎng)秩序。
 

第二章  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的募集和登記管理

 
第九條  政府向產(chǎn)業(yè)投資基金出資,可以采取全部由政府出資、與社會(huì)資本共同出資或向符合條件的已有產(chǎn)業(yè)投資基金投資等形式。


第十條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會(huì)資金部分應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集,募集行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定。


第十一條  除政府外的其他基金投資者為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。


第十二條  國(guó)家發(fā)展改革委建立全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng),并指導(dǎo)地方發(fā)展改革部門(mén)建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。中央各部門(mén)及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)在全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)在本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)于報(bào)送材料齊備后五個(gè)工作日內(nèi)予以登記。


第十三條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向,應(yīng)符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策,能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),有效提高政府資金使用效率。


第十四條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金在信用信息登記系統(tǒng)登記后,由發(fā)展改革部門(mén)根據(jù)登記信息在三十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金投向進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,并在信用信息登記系統(tǒng)予以公開(kāi)。對(duì)于未通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金,各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)及時(shí)出具整改建議書(shū),并抄送相關(guān)政府或部門(mén)。


第十五條  國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)中央各部門(mén)及其直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。地方各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)本級(jí)政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。以下情況除外:


(一)各級(jí)地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元人民幣(或等值外幣)及以上的,由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查;


(二)50億元人民幣(或等值外幣)以下超過(guò)一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資,由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,具體規(guī)模由各。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門(mén)確定。


第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息:


(一)相關(guān)批復(fù)和基金組建方案;


(二)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議;


(三)基金管理協(xié)議(如適用);


(四)基金托管協(xié)議;


(五)基金管理人的章程或合伙協(xié)議;


(六)基金管理人高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷和過(guò)往業(yè)績(jī);


(七)基金投資人向基金出資的資金證明文件;


(八)其他資料。


第十七條 新發(fā)起設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金,基金組建方案應(yīng)包括:


(一)擬設(shè)基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況;


(二)擬設(shè)基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu);


(三)主要發(fā)起人和政府資金來(lái)源、出資額度;


(四)擬在基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制、基金存續(xù)期限等;


(五)政府出資退出條件和方式;


(六)其他資料。


第十八條  政府向已設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金出資,基金組建方案應(yīng)包括:


(一)基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況;


(二)基金前期運(yùn)行情況;


(三)基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu);


(四)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制等;


(五)其他資料。


第十九條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責(zé):


(一)制定投資方案,并對(duì)所投企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、管理;


(二)按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運(yùn)作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,向基金董事會(huì)(持有人大會(huì))報(bào)告;


(三)基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責(zé)。


第二十條  基金管理人應(yīng)符合以下條件:


(一)在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè),實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣;


(二)至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員;


(三)產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無(wú)重大違法行為;


(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;


(五)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。


第二十一條  基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管;鹋c托管人簽訂托管協(xié)議,托管人按照協(xié)議約定對(duì)基金托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金托管人履行下列職責(zé):


(一)安全保管所托管基金的全部資產(chǎn);


(二)執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái);


(三)依據(jù)托管協(xié)議,發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國(guó)家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會(huì)(持有人大會(huì))決議的,不予執(zhí)行;


(四)出具基金托管報(bào)告,向基金董事會(huì)(持有人大會(huì))報(bào)告并向主管部門(mén)提交年度報(bào)告;


(五)基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。


第二十二條  已登記并通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的各級(jí)地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金,可以按規(guī)定取得中央各部門(mén)及其直屬機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金母基金支持。


第二十三條  已登記并通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金除政府外的其他股東或有限合伙人可以按規(guī)定申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券,擴(kuò)大資本規(guī)模,增強(qiáng)投資能力。
 

第三章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運(yùn)作和終止

 
第二十四條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)主要投資于以下領(lǐng)域:


(一)非基本公共服務(wù)領(lǐng)域。著力解決非基本公共服務(wù)結(jié)構(gòu)性供需不匹配,因缺乏競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制而制約質(zhì)量效率,體制機(jī)制創(chuàng)新不足等問(wèn)題,切實(shí)提高非基本公共服務(wù)共建能力和共享水平。


(二)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。著力解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后,結(jié)構(gòu)性供需不匹配等問(wèn)題,提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率,切實(shí)推進(jìn)城鄉(xiāng)、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。


(三)住房保障領(lǐng)域。著力解決城鎮(zhèn)住房困難家庭及新市民住房問(wèn)題,完善住房保障供應(yīng)方式,加快推進(jìn)棚戶(hù)區(qū)改造,完善保障性安居工程配套基礎(chǔ)設(shè)施,有序推進(jìn)舊住宅小區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造,切實(shí)增強(qiáng)政府住房保障可持續(xù)提供能力。


(四)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域。著力解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)中存在的污染物排放量大面廣,環(huán)境污染嚴(yán)重,山水林田湖缺乏保護(hù),生態(tài)損害大,生態(tài)環(huán)境脆弱、風(fēng)險(xiǎn)高等問(wèn)題,切實(shí)推進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。


(五)區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域。著力解決區(qū)域發(fā)展差距特別是東西差距拉大,城鎮(zhèn)化仍滯后于工業(yè)化,區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化等問(wèn)題,落實(shí)區(qū)域合作的資金保障機(jī)制,切實(shí)推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)協(xié)同發(fā)展。


(六)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域。著力解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境不完善,供給體系質(zhì)量和效率偏低,供給和需求銜接不緊密等問(wèn)題,切實(shí)推進(jìn)看得準(zhǔn)、有機(jī)遇的重點(diǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。


(七)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。著力解決創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的市場(chǎng)環(huán)境亟待改善,創(chuàng)投市場(chǎng)資金供給不足,企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能較弱等問(wèn)題,切實(shí)推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新。


投資于基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī);虺兄Z出資額的60%。


國(guó)家發(fā)展改革委將根據(jù)區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策適時(shí)調(diào)整并不定期發(fā)布基金投資領(lǐng)域指導(dǎo)意見(jiàn)。


第二十五條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投資于:


(一)未上市企業(yè)股權(quán),包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、重大工程項(xiàng)目等未上市企業(yè)的股權(quán);


(二)參與上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份;


(三)經(jīng)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。


基金閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類(lèi)資產(chǎn)。


第二十六條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總值的20%,且不得從事下列業(yè)務(wù):


(一)名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;


(二)公開(kāi)交易類(lèi)股票投資,但以并購(gòu)重組為目的的除外;


(三)直接或間接從事期貨等衍生品交易;


(四)為企業(yè)提供擔(dān)保,但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外;


(五)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。


第二十七條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中,明確基金的分配方式、業(yè)績(jī)報(bào)酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。


第二十八條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金章程應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管,防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。


第二十九條  基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿(mǎn)后終止,確需延長(zhǎng)存續(xù)期的,應(yīng)報(bào)經(jīng)政府基金設(shè)立批準(zhǔn)部門(mén)同意后,與其他投資方按約定辦理。
 

第四章  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)

 
第三十條  國(guó)家發(fā)展改革委建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括:


(一)基金實(shí)繳資本占認(rèn)繳資本的比例;


(二)基金投向是否符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策,綜合評(píng)估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對(duì)所投產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果等;


(三)基金投資是否存在名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;


(四)是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。


第三十一條  國(guó)家發(fā)展改革委每年根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分,并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評(píng)價(jià)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)評(píng)分結(jié)果對(duì)登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金給予差異化的信貸政策。


第三十二條  國(guó)家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括:


(一)基金管理人實(shí)際管理的資產(chǎn)總規(guī)模;


(二)基金管理人過(guò)往投資業(yè)績(jī);


(三)基金管理人過(guò)往投資領(lǐng)域是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向;


(四)基金管理人管理的基金運(yùn)作是否存在公開(kāi)宣傳、向非合格機(jī)構(gòu)投資者銷(xiāo)售、違反職業(yè)道德底線(xiàn)等違規(guī)行為;


(五)基金管理人及其管理團(tuán)隊(duì)是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰,是否被納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)失信名單;


(六)是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。


第三十三條  國(guó)家發(fā)展改革委每年根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)基金管理人績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分,并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評(píng)價(jià)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。各級(jí)政府部門(mén)可以根據(jù)評(píng)分結(jié)果選擇基金管理人。
 

第五章  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)

 
第三十四條  國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄,并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。


第三十五條  地方發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同地方有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),并通過(guò)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報(bào)送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報(bào)送內(nèi)容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營(yíng)信息和風(fēng)險(xiǎn)信息等。


第三十六條  對(duì)有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員,國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公布。地方發(fā)展改革部門(mén)可以根據(jù)各地實(shí)際情況,將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當(dāng)方式予以公告。


發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門(mén)簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對(duì)列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒,懲戒措施包括但不限于市場(chǎng)禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)、限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。


第三十七條  國(guó)家發(fā)展改革委在“信用中國(guó)”網(wǎng)站設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)專(zhuān)欄,公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單,及時(shí)更新名單目錄及懲戒處罰等信息,并開(kāi)展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和評(píng)估工作。
 

第六章  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理

 
第三十八條  國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門(mén)嚴(yán)格履行基金的信用信息監(jiān)管責(zé)任,建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng),建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度,加快推進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),加強(qiáng)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。


第三十九條  對(duì)未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu),發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促其在二十個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理登記。逾期未登記的,將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機(jī)構(gòu)”,并以適當(dāng)方式予以公告。


第四十條  中央各部門(mén)及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi),向國(guó)家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告,并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。


地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi),向本級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告,并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。


重大事項(xiàng)包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級(jí)管理人員變更、合并、清算等。


第四十一條  發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)“雙隨機(jī)”抽查,會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作,有效防范風(fēng)險(xiǎn);鹩嘘P(guān)當(dāng)事人應(yīng)積極配合有關(guān)部門(mén)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查,提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料,不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。


第四十二條  對(duì)未按本辦法規(guī)范運(yùn)作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu),發(fā)展改革部門(mén)可以會(huì)同有關(guān)部門(mén)出具監(jiān)管建議函,視情節(jié)輕重對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、取消登記等措施,并適當(dāng)予以公告。


第四十三條  建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項(xiàng)目稽察制度,健全政府投資責(zé)任追究制度。完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制,鼓勵(lì)公眾和媒體監(jiān)督。


第四十四條  各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)依據(jù)職能分工進(jìn)行的監(jiān)督檢查。各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責(zé)的,依法給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
 

第七章  附則

 
第四十五條  本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。


第四十六條  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè),按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。


第四十七條   本辦法自2017年4月1日起施行,具體登記辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后兩個(gè)月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門(mén)登記。


 


 

PS:小貼士


 

《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》有關(guān)起草背景和內(nèi)容介紹


 

近日,國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財(cái)金規(guī)[2016]2800號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》),F(xiàn)將《辦法》起草背景和主要內(nèi)容介紹如下:


一、《辦法》起草背景和起草過(guò)程


 

黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展工作。2016年《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》(中發(fā)[2016]18號(hào))提出:“根據(jù)發(fā)展需要,依法發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金、公共服務(wù)發(fā)展基金、住房保障發(fā)展基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金等各類(lèi)基金,充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)”。2014年《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2014]60號(hào))提出:“大力發(fā)展股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金,鼓勵(lì)民間資本采取私募等方式發(fā)起設(shè)立主要投資于公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)域開(kāi)發(fā)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金。政府可以使用包括中央預(yù)算內(nèi)投資在內(nèi)的財(cái)政性資金,通過(guò)認(rèn)購(gòu)基金份額等方式予以支持”,并明確要求發(fā)展改革委制定“政府使用包括中央預(yù)算內(nèi)投資在內(nèi)的財(cái)政性資金,支持重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法”。


為進(jìn)一步規(guī)范政府出資行為,促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)健康有序發(fā)展,按照黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署,在總結(jié)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金已有的運(yùn)作實(shí)踐基礎(chǔ)上,發(fā)展改革委研究起草了《辦法》。在《辦法》起草過(guò)程中,我們多次組織召開(kāi)部門(mén)和行業(yè)座談會(huì),深入調(diào)研和廣泛聽(tīng)取地方政府和行業(yè)、專(zhuān)家的意見(jiàn)!掇k法》發(fā)布后,還將指導(dǎo)各級(jí)政府規(guī)范設(shè)立和有效運(yùn)用產(chǎn)業(yè)投資基金,發(fā)揮好政府對(duì)社會(huì)投資的帶動(dòng)和引導(dǎo)作用。


二、《辦法》出臺(tái)的意義和目的


 

當(dāng)前,政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金已成為我國(guó)各級(jí)政府廣泛使用的投融資工具,近年來(lái)呈加速增長(zhǎng)之勢(shì),并已形成以長(zhǎng)三角、環(huán)渤海地區(qū)為聚集區(qū)域,并由東部沿海地區(qū)向中西部全面擴(kuò)散的分布特征。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金市場(chǎng)格局呈現(xiàn)國(guó)家級(jí)、地方級(jí)發(fā)展規(guī);、市場(chǎng)化的特點(diǎn)。從國(guó)家層面看,如國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投引導(dǎo)基金、國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金等吸引了有實(shí)力的企業(yè)、大型金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資本參與,投向國(guó)家重點(diǎn)支持領(lǐng)域和行業(yè)。從地方層面看,如中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、山東省股權(quán)投資引導(dǎo)基金、湖北省長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)基金等采用參股設(shè)立子基金等方式,重點(diǎn)支持省市級(jí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域!掇k法》出臺(tái)的意義和目的主要有以下幾個(gè)方面:


一是主動(dòng)把控政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展總體趨勢(shì)。作為傳統(tǒng)銀行和資本市場(chǎng)之外的重要金融媒介和投融資工具,產(chǎn)業(yè)投資基金是有效市場(chǎng)和有為政府相結(jié)合的一個(gè)關(guān)鍵著力點(diǎn)。十八大以來(lái),政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金成為創(chuàng)新政府投融資資金運(yùn)用方式、提高政府出資資金使用效率的重要選擇,為發(fā)揮政府資金引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),吸引社會(huì)資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了積極作用。


在進(jìn)一步做好促投資、穩(wěn)增長(zhǎng)實(shí)踐中,政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金還會(huì)有更快和更大規(guī)模增長(zhǎng)。如何在宏觀層面上把握政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金總體運(yùn)行動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì),完善政府資金運(yùn)用績(jī)效評(píng)價(jià)制度,分析評(píng)價(jià)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投融資效果和總體政策效果,不斷提高政府資金使用效率,防范化解政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投融資過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn),更好發(fā)揮政府資金市場(chǎng)化配置的杠桿作用,需要在國(guó)家層面有更全面和更完善的政策法規(guī)予以規(guī)范和引導(dǎo)!掇k法》的出臺(tái)順應(yīng)了這一發(fā)展趨勢(shì)要求。


二是健全和完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)管理和監(jiān)督評(píng)價(jià)政策體系。目前,政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可直接適用的法律法規(guī)和相關(guān)政策主要有《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)改委2005年39號(hào)令)、《私募投資基金管理辦法》(證監(jiān)會(huì)2014年105號(hào)令),以及《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)[2015]210號(hào))等。這些文件從不同層面和不同角度對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金資金募集、基金投向、基金監(jiān)管等基金運(yùn)作環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)范和指導(dǎo)。地方政府也根據(jù)自己的實(shí)際情況,有針對(duì)性地出臺(tái)了本地政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的管理辦法。


然而,現(xiàn)有監(jiān)管政策還不夠健全完善。在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立之后,還需要從政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的政策屬性和政府性資金屬性出發(fā),對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的總體運(yùn)行狀況進(jìn)行信息采集和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投融資活動(dòng)的總體狀況和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行政策評(píng)估、信用評(píng)估和趨勢(shì)把控。本《辦法》的出臺(tái),正是從這些方面進(jìn)一步健全了政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)管政策評(píng)價(jià)制度,補(bǔ)充、完善了我國(guó)基金業(yè)管理的政策體系。


三是創(chuàng)新完善政府投融資管理體制的具體措施之一。《辦法》的出臺(tái)是根據(jù)事中事后監(jiān)管要求,針對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立后的投融資行為,對(duì)以投資基金方式進(jìn)行的政府投融資活動(dòng)進(jìn)行宏觀監(jiān)測(cè)和管理,是對(duì)進(jìn)一步創(chuàng)新完善政府投融資管理體制的具體落實(shí)。


四是有利于更好地貫徹國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策。設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的核心在于,通過(guò)財(cái)政性資金撬動(dòng)社會(huì)資本進(jìn)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域,及具有較大發(fā)展?jié)摿、?jīng)過(guò)前期扶持培育后可成長(zhǎng)為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的領(lǐng)域!掇k法》提出由負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)管理和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)展改革部門(mén)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行主動(dòng)地符合性評(píng)價(jià),保證基金在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中“不走偏”,有利于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的貫徹執(zhí)行。


三、《辦法》的主要內(nèi)容


 

《辦法》共七章四十七條,針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié),以信息登記、績(jī)效評(píng)價(jià)和信用評(píng)價(jià)的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。


第一章是總則,主要對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其組織形式、管理架構(gòu)及運(yùn)行管理等進(jìn)行界定和原則性規(guī)定,明確《辦法》加強(qiáng)事中事后信用信息監(jiān)管的原則,確定具體信用信息監(jiān)管方式和監(jiān)管責(zé)任主體。


第二章從基金資金募集開(kāi)始,具體明確政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息的登記管理體制,包括登記程序、登記方法,登記內(nèi)容等。


第三章明確了政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投向的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,具體包括非基本公共服務(wù)領(lǐng)域、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、住房保障領(lǐng)域、生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域等。并強(qiáng)調(diào)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的具體投資對(duì)象應(yīng)是未上市企業(yè)股權(quán),或者上市公司的定向增發(fā)、并購(gòu)重組和私有化等股權(quán)交易的股份。


第四章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)體系及評(píng)價(jià)方法。評(píng)價(jià)包括兩個(gè)方面,一是對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行績(jī)效的評(píng)價(jià),二是對(duì)基金管理人績(jī)效的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)采取系統(tǒng)性評(píng)分辦法,并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。


第五章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)。建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄,并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái);各級(jí)發(fā)展和改革部門(mén)負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),并與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)互通。對(duì)于存在不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員,國(guó)家發(fā)展和改革委通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公布。


第六章確定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理,主要是針對(duì)基金的信用信息進(jìn)行具體監(jiān)管。監(jiān)管采取現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)“雙隨機(jī)”抽查方式,對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作,有效防范風(fēng)險(xiǎn)。


第七章是附則,對(duì)《辦法》具體施行進(jìn)行了說(shuō)明。


四、《辦法》的主要特點(diǎn)


 

一是注重部門(mén)間協(xié)作。《辦法》充分考慮不同監(jiān)管部門(mén)的分工職責(zé),充分考慮現(xiàn)有基金業(yè)監(jiān)管政策相關(guān)要求,充分考慮監(jiān)管部門(mén)間的配合與協(xié)作,避免出現(xiàn)重復(fù)、交叉和多頭監(jiān)管,恪盡職守,突出強(qiáng)調(diào)了發(fā)展改革部門(mén)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中的政府投融資行為特征,重點(diǎn)監(jiān)管產(chǎn)業(yè)政策方向,積極完善基金業(yè)發(fā)展整體監(jiān)管政策體系建設(shè)。


二是堅(jiān)持并突出事中事后監(jiān)管原則。《辦法》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)針對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立后的運(yùn)行監(jiān)測(cè)、信用評(píng)價(jià)和績(jī)效評(píng)價(jià),對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的政策效果和投融資績(jī)效進(jìn)行宏觀總體評(píng)估。


三是堅(jiān)持貫徹“放管服”行政管理體制改革精神。《辦法》以政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記信息管理系統(tǒng)為依托,將基金設(shè)立前審批改為設(shè)立后登記信用信息,并實(shí)行分級(jí)登記管理,堅(jiān)持貫徹落實(shí)行政管理體制“放管服”改革要求,強(qiáng)化基金運(yùn)行環(huán)境建設(shè)和服務(wù)行業(yè)健康發(fā)展。


四是突出信用約束理念,創(chuàng)新政府宏觀管理方式。不同于傳統(tǒng)意義上政府投融資行為中的審批制、核準(zhǔn)制和備案制等行政管理工具,《辦法》創(chuàng)新政府宏觀監(jiān)管方式,提出了“登記+信用約束”的行政管理模式,將信用監(jiān)管運(yùn)用到政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)的監(jiān)管上,通過(guò)與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站互聯(lián)互通,有助于政府在宏觀調(diào)控中更好地把握苗頭性、傾向性和潛在性問(wèn)題,推動(dòng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,切實(shí)發(fā)揮好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的積極作用。


五是著重宏觀監(jiān)管避免行政干預(yù)。《辦法》對(duì)基金的具體經(jīng)營(yíng)管理和投融資行為沒(méi)有增加行政審批和行政干預(yù),既對(duì)政府資金使用方式的轉(zhuǎn)變效果和投融資行為有明確的方向把握、信息分析和績(jī)效評(píng)價(jià),又保證政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金按照市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化原則依法獨(dú)立運(yùn)作。


六是為地方政府設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金尋找出資方、遴選基金管理人提供重要參考。《辦法》提出建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,每年根據(jù)特定的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)基金和基金管理人進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分,并將結(jié)果適當(dāng)予以公告,為社會(huì)投資方和地方政府選擇合適的基金和基金管理人提供參考,也對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)作提出指導(dǎo)性要求。

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