深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司 關(guān)于2023年度計(jì)提信用減值損失和 資產(chǎn)減值損失的公告

 

 

 

　　證券代碼：300961        證券簡稱：深水海納      公告編號(hào)：2024-022

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月25日召開第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2023年度計(jì)提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的議案》。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》以及公司相關(guān)會(huì)計(jì)政策的規(guī)定，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映公司2023年年度財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)價(jià)值與經(jīng)營成果，公司對各類資產(chǎn)進(jìn)行全面清查和減值測試，2023年度計(jì)提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失共計(jì)4,163.00萬元，有關(guān)情況說明如下：

　　一、本次計(jì)提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失的情況概述

　　1、本次計(jì)提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失的原因

　　依照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及公司會(huì)計(jì)政策的相關(guān)規(guī)定，公司對合并范圍內(nèi)截至2023年度末的各類存貨、應(yīng)收款項(xiàng)、合同資產(chǎn)、其他應(yīng)收款、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行全面清查，對各類存貨的可變現(xiàn)凈值、應(yīng)收款項(xiàng)回收的可能性、固定資產(chǎn)、長期股權(quán)投資、在建工程、無形資產(chǎn)等資產(chǎn)的可變現(xiàn)性進(jìn)行充分的評估和分析，認(rèn)為上述資產(chǎn)中部分資產(chǎn)存在一定的減值跡象，本著謹(jǐn)慎性原則，對可能發(fā)生減值損失的資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。

　　2、本次計(jì)提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失的范圍和總金額

　　公司及下屬子公司對2023年度末存在可能發(fā)生減值跡象的資產(chǎn)進(jìn)行全面清查和資產(chǎn)減值測試后，2023年度計(jì)提及轉(zhuǎn)回信用減值損失后、計(jì)提資產(chǎn)減值損失后共計(jì)人民幣4,163.00萬元，具體情況如下：

　　單位：萬元

　　二、本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方法

　�。ㄒ唬┬庞脺p值損失

　　依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)與計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司按信用風(fēng)險(xiǎn)特征的相似性和相關(guān)性對應(yīng)收款項(xiàng)進(jìn)行分組，按信用風(fēng)險(xiǎn)特征組合計(jì)提信用損失準(zhǔn)備。對正常風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)組合的應(yīng)收款項(xiàng)按賬齡分析法計(jì)提信用損失準(zhǔn)備，對存在重大減值風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目單獨(dú)進(jìn)行減值測試，并計(jì)提信用損失準(zhǔn)備。報(bào)告期內(nèi)，公司按照計(jì)提信用損失準(zhǔn)備的會(huì)計(jì)政策，計(jì)提信用減值損失3,565.87萬元，其中:應(yīng)收票據(jù)計(jì)提信用損失準(zhǔn)備34.18萬元，其他應(yīng)收款計(jì)提信用損失準(zhǔn)備123.46萬元，應(yīng)收賬款計(jì)提信用損失準(zhǔn)備3,408.23萬元。

　�。ǘ�）資產(chǎn)減值損失

　　公司計(jì)提資產(chǎn)減值損失597.13萬元，其中：存貨計(jì)提6.62萬元，合同資產(chǎn)計(jì)提-433.11萬元，固定資產(chǎn)計(jì)提1,023.62萬元。

　　1、存貨

　　公司按照單個(gè)存貨項(xiàng)目計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備；但對于數(shù)量繁多、單價(jià)較低的存貨，按照存貨類別計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備；與在同一地區(qū)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品系列相關(guān)、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項(xiàng)目分開計(jì)量的存貨，則合并計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備。在資產(chǎn)負(fù)債表日，對存貨進(jìn)行全面清查后，按存貨的成本與可變現(xiàn)凈值孰低提取或調(diào)整存貨跌價(jià)準(zhǔn)備。以前減記存貨價(jià)值的影響因素已經(jīng)消失的，減記的金額予以恢復(fù)，并在原已計(jì)提的存貨跌價(jià)準(zhǔn)備金額內(nèi)轉(zhuǎn)回，轉(zhuǎn)回的金額計(jì)入當(dāng)期損益。

　　2023年度，公司計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備6.62萬元。

　　2、合同資產(chǎn)

　　公司根據(jù)履行履約義務(wù)與客戶付款之間的關(guān)系在資產(chǎn)負(fù)債表中列示合同資產(chǎn)或合同負(fù)債，合同資產(chǎn)按照預(yù)期信用損失法計(jì)提減值準(zhǔn)備。

　　2023年度，公司計(jì)提合同資產(chǎn)減值準(zhǔn)備-433.11萬元。

　　3、固定資產(chǎn)

　　公司在每一個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日檢查長期股權(quán)投資、固定資產(chǎn)、在建工程、使用壽命確定的無形資產(chǎn)等是否存在可能發(fā)生減值的跡象。如果長期資產(chǎn)存在減值跡象，則以單項(xiàng)資產(chǎn)為基礎(chǔ)估計(jì)其可收回金額；難以對單項(xiàng)資產(chǎn)的可收回金額進(jìn)行估計(jì)的，以該資產(chǎn)所屬的資產(chǎn)組為基礎(chǔ)確定資產(chǎn)組的可收回金額。

　　資產(chǎn)可收回金額的估計(jì)，根據(jù)其公允價(jià)值減去處置費(fèi)用后的凈額與資產(chǎn)預(yù)計(jì)未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值兩者之間較高者確定。

　　可收回金額的計(jì)量結(jié)果表明，長期資產(chǎn)的可收回金額低于其賬面價(jià)值的，將長期資產(chǎn)的賬面價(jià)值減記至可收回金額，減記的金額確認(rèn)為資產(chǎn)減值損失，計(jì)入當(dāng)期損益，同時(shí)計(jì)提相應(yīng)的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值損失一經(jīng)確認(rèn)，在以后會(huì)計(jì)期間不得轉(zhuǎn)回。

　　2023年度，公司計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備1,023.62萬元。

　　三、對公司的影響

　　公司本次計(jì)提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失事項(xiàng)，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司相關(guān)政策的規(guī)定，真實(shí)、客觀地體現(xiàn)了公司資產(chǎn)的實(shí)際情況，不存在損害公司和股東利益的行為。經(jīng)北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)確認(rèn)，公司本次計(jì)提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失合計(jì)4,163.00萬元，將減少公司 2023年度利潤總額4,163.00萬元。

　　特此公告。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2024年4月29日

　　證券代碼：300961        證券簡稱：深水海納       公告編號(hào)：2024-023

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于

　　作廢部分2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

　　已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2024年4月25日召開了第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”）等相關(guān)規(guī)定，公司擬將部分激勵(lì)對象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票共計(jì)119.8萬股進(jìn)行作廢�，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

　　一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)情況

　�。ㄒ唬�2023年8月17日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于提請召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》等議案，獨(dú)立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　�。ǘ�）2023年8月17日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實(shí)<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單>的議案》等議案。

　�。ㄈ�）2023年8月18日至2023年8月28日，公司對本激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議，無反饋記錄。2023年9月1日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的公示情況說明及核查意見》。

　　（四）2023年9月1日，公司披露《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　�。ㄎ澹�2023年9月7日，公司召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。

　�。�六）2023年9月7日，公司召開第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》，獨(dú)立董事已就本議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　�。ㄆ撸�2024年4月25日，公司召開第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。

　　二、本次作廢限制性股票的具體情況

　　根據(jù)《管理辦法》及激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵(lì)對象中2名激勵(lì)對象因個(gè)人原因已離職，已不符合激勵(lì)資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計(jì)13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中2023年度業(yè)績未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，對應(yīng)的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個(gè)歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計(jì)作廢限制性股票119.8萬股。

　　三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響

　　公司本次作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。

　　四、監(jiān)事會(huì)意見

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司作廢2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，相關(guān)事項(xiàng)的審議和表決程序符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃等的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，公司監(jiān)事會(huì)同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票共計(jì)119.8萬股。

　　五、法律意見書結(jié)論性意見

　　經(jīng)核查，律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，本次作廢已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次作廢符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。

　　六、備查文件

　　1、第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議；

　　2、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；

　　3、北京市君澤君（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司作廢部分2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予但尚未歸屬的限制性股票事項(xiàng)的法律意見書。

　　特此公告。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2024年4月29日

　　證券代碼：300961        證券簡稱：深水海納      公告編號(hào)：2024-024

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于

　　公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、日常關(guān)聯(lián)交易的基本情況

　　（一）日常關(guān)聯(lián)交易的概述

　　公司因日常經(jīng)營需要，擬預(yù)計(jì)公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計(jì)劃與公司關(guān)聯(lián)方江蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，結(jié)合2023年度實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況，同時(shí)對公司與關(guān)聯(lián)方2024年度擬開展業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分析后，公司對2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計(jì)。

　　根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易額度經(jīng)董事會(huì)審議通過后，無需提交股東大會(huì)審議。

　　（二）預(yù)計(jì)2024年度關(guān)聯(lián)交易的類別和金額

　　單位：萬元

　　二、 關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�。ㄒ唬┙�蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司

　　1.公司名稱：江蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91320602582282553X

　　法定代表人：魏東林

　　注冊資本：3,040萬元人民幣

　　成立日期：2011年9月9日

　　住所：南通市新勝路158號(hào)邁普科技園6號(hào)樓一樓

　　經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)服務(wù)；智能儀器儀表制造；軟件開發(fā)；智能儀器儀表銷售；環(huán)境監(jiān)測專用儀器儀表制造；環(huán)境監(jiān)測專用儀器儀表銷售；水質(zhì)污染物監(jiān)測及檢測儀器儀表制造；水質(zhì)污染物監(jiān)測及檢測儀器儀表銷售；終端計(jì)量設(shè)備銷售；物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備制造；物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備銷售；電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備銷售；水資源專用機(jī)械設(shè)備制造；工業(yè)自動(dòng)控制系統(tǒng)裝置制造；工業(yè)自動(dòng)控制系統(tǒng)裝置銷售；在線能源監(jiān)測技術(shù)研發(fā)；智能水務(wù)系統(tǒng)開發(fā)；衛(wèi)星技術(shù)綜合應(yīng)用系統(tǒng)集成；衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù)處理；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；水利相關(guān)咨詢服務(wù)；大數(shù)據(jù)服務(wù)；工程管理服務(wù)；水資源管理；水環(huán)境污染防治服務(wù)；土壤環(huán)境污染防治服務(wù)；水污染治理；數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)支持服務(wù)；在線能源計(jì)量技術(shù)研發(fā)；貨物進(jìn)出口（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動(dòng)）

　　截至2023年12月31日，總資產(chǎn)為11,884萬元，凈資產(chǎn)為7,467萬元。2023年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入12,879萬元，凈利潤1,402萬元。

　　2.與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　公司全資子公司深水海納（寧夏）環(huán)保創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“寧夏環(huán)保”）與江蘇德高于2023年5月31日成立合資公司南通海納智慧物聯(lián)技術(shù)有限公司（以下簡稱“海納智慧”），其中，寧夏環(huán)保持有海納智慧80%股權(quán)，江蘇德高持有海納智慧20%股權(quán)，江蘇德高因此被公司認(rèn)定為新增的關(guān)聯(lián)方。

　　3.履約能力分析

　　上述關(guān)聯(lián)方依法存續(xù)且經(jīng)營正常，不是失信被執(zhí)行人，日常交易中能正常履行合同約定內(nèi)容，具備履約能力。

　　三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

　　1.定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

　　公司及下屬子公司此次與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易定價(jià)參照市場公允價(jià)格雙方協(xié)商確定，遵守公平、公允定價(jià)原則，嚴(yán)格按照公司的相關(guān)制度進(jìn)行。

　　2.關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

　　公司及下屬子公司將根據(jù)業(yè)務(wù)開展實(shí)際情況與關(guān)聯(lián)方簽署具體的交易合同或協(xié)議，并依照合同約定履行相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。

　　四、關(guān)聯(lián)交易的目的和對上市公司的影響

　　上述關(guān)聯(lián)交易為公司日常經(jīng)營所需，符合公司的實(shí)際經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展需要。公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，遵循平等自愿、誠實(shí)信用、公平合法的原則， 不存在損害公司利益和中小股東利益的情形，不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果及獨(dú)立性產(chǎn)生重大不利影響，不會(huì)對關(guān)聯(lián)方形成較大依賴，不影響公司獨(dú)立性。

　　五、獨(dú)立董事專門會(huì)議意見

　　由于公司日常經(jīng)營需要，公司對2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計(jì)，預(yù)計(jì)的關(guān)聯(lián)交易額度是公司及其下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度經(jīng)營所需的，該關(guān)聯(lián)交易遵循市場定價(jià)原則，符合公司和全體股東的利益，未影響公司的獨(dú)立性，未發(fā)現(xiàn)有侵害公司及中小股東利益的行為和情況，符合《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。我們同意將《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》提交公司董事會(huì)審議。

　　六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：深水海納2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議、第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事專門會(huì)議2024年第一次會(huì)議審議通過，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易將按照公開、公平、公正的原則，依據(jù)市場公允價(jià)格協(xié)商確定，不會(huì)損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，不會(huì)對公司的獨(dú)立性產(chǎn)生影響。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對深水海納2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)無異議。

　　七、備查文件

　　1、第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議；

　　2、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；

　　3、第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事專門會(huì)議2024年第一次會(huì)議決議；

　　4、國投證券股份有限公司關(guān)于深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的核查意見。

　　特此公告。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2024年4月29日

　　證券代碼：300961         證券簡稱：深水海納      公告編號(hào)：2024-025

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月25日召開的第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，擬續(xù)聘北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“北京大華國際”）為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，本事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議，具體情況說明如下：

　　一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所基本情況

　�。ㄒ唬�機(jī)構(gòu)信息

　　1、基本信息

　　名稱：北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2008年12月8日

　　組織形式：特殊普通合伙

　　注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街31號(hào)5層519A

　　首席合伙人：楊雄

　　截至2024年2月合伙人數(shù)量：37人

　　截至2024年2月注冊會(huì)計(jì)師人數(shù)：150人，其中：簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊會(huì)計(jì)師人數(shù)：52人。

　　2023年度業(yè)務(wù)總收入：54,909.97萬元

　　2023年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入：42,181.74萬元

　　2023年度證券業(yè)務(wù)收入：33,046.25萬元

　　2023年度上市公司審計(jì)客戶家數(shù)：59家

　　主要行業(yè)：制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)

　　本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)：2家

　　2、 投資者保護(hù)能力

　　職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金上年度年末數(shù)：105.35萬元；已購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額2億元。職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提和職業(yè)保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定；近三年無在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

　　3、誠信記錄

　　北京大華國際近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監(jiān)督管理措施 0 次、自律監(jiān)管措施 0 次和紀(jì)律處分 0 次。期間有 13名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施12次、自律監(jiān)管措施1次（以上處理均不在我所執(zhí)業(yè)期間）。

　�。ǘ�）項(xiàng)目信息

　　1、基本信息

　　擬安排項(xiàng)目合伙人：姓名呂紅濤，2017年10月成為注冊會(huì)計(jì)師，2014年1月開始從事上市公司審計(jì)，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2022年12月開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告6家。

　　擬安排項(xiàng)目簽字注冊會(huì)計(jì)師：姓名王琳，2020年6月成為注冊會(huì)計(jì)師，2021年1月開始從事上市公司審計(jì)，2023年12月開始在本所執(zhí)業(yè)，2023年12月開始擬為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告情況2家。

　　擬安排的項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核人員：黃海洋，2014年2月成為注冊會(huì)計(jì)師，2014年2月開始從事上市公司審計(jì)，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2023年12月開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署和復(fù)核的上市公司數(shù)5家。

　　2、誠信記錄

　　項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施。

　　3、獨(dú)立性

　　北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形。

　　4、審計(jì)收費(fèi)

　　關(guān)于2024年度審計(jì)費(fèi)用，公司董事會(huì)擬提請股東大會(huì)授權(quán)管理層依審計(jì)工作量與審計(jì)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。

　　二、履行的審批程序

　　1、公司審計(jì)委員會(huì)履職情況

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為：北京大華國際具備提供審計(jì)服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，符合《中國注冊會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性的要求，具有良好的誠信記錄和投資者保護(hù)能力，審計(jì)委員會(huì)對北京大華國際提供的資料進(jìn)行審核并進(jìn)行專業(yè)判斷，認(rèn)為北京大華國際在獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力等方面能夠滿足公司對于審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求，同意續(xù)聘北京大華國際為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交公司董事會(huì)審議。

　　2、獨(dú)立董事專門會(huì)議意見

　　北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的審計(jì)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)的工作要求。該事務(wù)所在擔(dān)任公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)過程中，遵循獨(dú)立、 客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了約定的服務(wù)內(nèi)容，順利完成了公司年度審計(jì)工作。我們一致同意續(xù)聘北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司董事會(huì)審議。

　　3、公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)審議表決情況

　　2024年4月25日，公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議及公司第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議審議通過了《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘北京大華國際為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，該事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。

　　4、生效日期

　　本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

　　四、備查文件

　　1、公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議；

　　2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；

　　3、公司第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第八次會(huì)議決議；

　　4、第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事專門會(huì)議2024年第一次會(huì)議決議；

　　5、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于基本情況的說明。

　　特此公告。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2024年4月29日

　　證券代碼：300961                證券簡稱：深水海納                公告編號(hào)：2024-027

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司

　　2023年年度報(bào)告摘要

　　一、重要提示

　　本年度報(bào)告摘要來自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

　　所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。

　　北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)意見為：標(biāo)準(zhǔn)的無保留意見。

　　本報(bào)告期會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更情況：公司本年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所由大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）變更為北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

　　非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見提示

　　□適用 R不適用

　　公司上市時(shí)未盈利且目前未實(shí)現(xiàn)盈利

　　□適用 R不適用

　　董事會(huì)審議的報(bào)告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

　　□適用 R不適用

　　公司計(jì)劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

　　董事會(huì)決議通過的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤分配預(yù)案

　　□適用 R不適用

　　二、公司基本情況

　　1、公司簡介

　　2、報(bào)告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡介

　�。ㄒ唬┕�司所從事的主要業(yè)務(wù)

　　公司業(yè)務(wù)聚焦工業(yè)污水處理、優(yōu)質(zhì)供水領(lǐng)域，整合智能裝備、新材料、水處理藥劑等環(huán)保水務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)，搭建智慧水務(wù)平臺(tái)，為客戶提供集“研發(fā)、設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)、運(yùn)營”于一體的系統(tǒng)化解決方案。作為生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者，深水海納始終踐行“守護(hù)綠水青山，共創(chuàng)美好未來”的企業(yè)使命，以改善生態(tài)環(huán)境為己任，立足深圳，服務(wù)全國，致力于成為中國生態(tài)環(huán)境智慧治理領(lǐng)導(dǎo)者。

　　公司致力于打造水務(wù)環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈上下游一體化服務(wù)的業(yè)務(wù)生態(tài)：

　　1、工業(yè)污水處理

　　在工業(yè)園區(qū)污水處理方面，公司為客戶提供工業(yè)園區(qū)或工業(yè)集聚區(qū)污水處理廠及其配套管網(wǎng)的投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營服務(wù)，采用以智慧化總程平衡為主要技術(shù)手段的全新TEPS污染治理理念和水污染治理模式，將設(shè)計(jì)和運(yùn)營緊密結(jié)合，將污水處理和企業(yè)生產(chǎn)緊密銜接，利用最優(yōu)技術(shù)方案，提高污水處理的效果和運(yùn)營效果，降低運(yùn)營成本，并使園區(qū)整體治理效果更佳。

　　在工業(yè)企業(yè)水系統(tǒng)處理方面，公司為煤化工、石油化工、精細(xì)化工、農(nóng)藥、醫(yī)藥、印染、毛紡、電力、鋼鐵、造紙、電子、食品加工等行業(yè)企業(yè)客戶提供生產(chǎn)供水、脫鹽水、循環(huán)冷卻水、生產(chǎn)廢水處理及回用、濃鹽水零排放，全流程水系統(tǒng)整體解決方案。

　　2、優(yōu)質(zhì)供水

　　優(yōu)質(zhì)供水指公司為客戶提供優(yōu)質(zhì)飲用水和管道直飲水的給水設(shè)施及配套管網(wǎng)的投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營環(huán)節(jié)中的部分或全部服務(wù)。

　�。�1）優(yōu)質(zhì)飲用水

　　公司立足居民飲用水安全，運(yùn)用先進(jìn)的深度處理工藝技術(shù)，使運(yùn)營的水廠出水水質(zhì)優(yōu)于國家生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)飲用水的投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營服務(wù)。

　　（2）管道直飲水

　　公司率先在國內(nèi)提出“管道直飲水”概念，采用超濾、納濾或反滲透等膜處理工藝，將自來水深度凈化處理達(dá)到飲用凈水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，滿足人們對高品質(zhì)飲水的需求。公司為客戶提供管道直飲水的投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營服務(wù)。

　　3、污泥處理處置

　　公司擁有先進(jìn)的污泥處理技術(shù)，為客戶提供多種污泥處理處置系統(tǒng)解決方案。通過不同的工藝組合實(shí)現(xiàn)“減量化、穩(wěn)定化、無害化”處理，再進(jìn)行資源化循環(huán)利用，減少環(huán)境污染，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

　　4、智慧水務(wù)

　　公司利用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、空間地理信息等信息技術(shù)，結(jié)合自主研發(fā)的人工智能核心算法、數(shù)字孿生技術(shù)，構(gòu)建“HY-SMART”智慧水務(wù)系統(tǒng)，為客戶提供工業(yè)（園區(qū)）污水廠及上游排污企業(yè)智慧化管理綜合解決方案、供水廠網(wǎng)一體智慧化管理綜合解決方案、水環(huán)境監(jiān)測及應(yīng)用智慧管理綜合解決方案服務(wù)，打造集“水資源、水安全、水環(huán)境、水生態(tài)”為一體的監(jiān)測、治理、運(yùn)維智慧平臺(tái)。

　　5、綠色零碳綜合智慧園區(qū)

　　公司通過深度融合環(huán)境保護(hù)和節(jié)能減排手段，整合公司優(yōu)質(zhì)供水、工業(yè)污水處理、污泥處理處置、環(huán)境監(jiān)測、分布式光伏、儲(chǔ)能、余熱回收等環(huán)境保護(hù)和綜合智慧能源全產(chǎn)業(yè)鏈資源，在園區(qū)規(guī)劃建設(shè)與運(yùn)營管理中融入碳中和理念，打造零碳操作系統(tǒng)，以數(shù)字化手段整合節(jié)能、減排、固碳、碳匯等碳中和措施，以智慧化管理實(shí)現(xiàn)園區(qū)內(nèi)水資源循環(huán)利用、達(dá)標(biāo)排放效率提升、能源綠色化轉(zhuǎn)型、園區(qū)運(yùn)營成本管控等需求，從而為客戶打造“綠色零碳綜合智慧園區(qū)”。

　�。ǘ�）經(jīng)營模式

　　1、運(yùn)營模式

　　公司項(xiàng)目的運(yùn)營模式主要包括投資運(yùn)營模式、委托運(yùn)營模式、工程建設(shè)模式，以及上述模式的組合，具體情況如下：

　�。�1）投資運(yùn)營模式

　　公司在項(xiàng)目所在地投資成立項(xiàng)目公司作為運(yùn)營主體，與客戶簽訂特許經(jīng)營協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及投資合作協(xié)議等，采用BOT、ROT、TOOT和BOOT等一種或多種組合的業(yè)務(wù)模式向客戶提供投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營等服務(wù)。

　　（2）委托運(yùn)營模式（OM模式）

　　委托運(yùn)營服務(wù)是指客戶將已有的環(huán)保水務(wù)設(shè)施委托給公司進(jìn)行運(yùn)營和維護(hù)，公司通過向客戶或用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以收回運(yùn)營和維護(hù)成本并獲取合理回報(bào)的一種服務(wù)模式。

　�。�3）工程建設(shè)模式

　　工程建設(shè)模式是指公司根據(jù)客戶的需求，向客戶提供環(huán)保水務(wù)設(shè)施建設(shè)過程中的設(shè)計(jì)、采購、建造、項(xiàng)目管理等部分或全部服務(wù)的模式，具體可分為EPC模式和專業(yè)承包模式等。

　�。�4）組合模式

　　公司在業(yè)務(wù)實(shí)踐過程中，會(huì)根據(jù)項(xiàng)目具體情況，采用如EPC+O等組合模式運(yùn)營項(xiàng)目。公司采用組合模式為客戶提供服務(wù)，合作模式靈活，有效滿足客戶的訴求，體現(xiàn)綜合服務(wù)能力。

　　2、盈利模式

　�。�1）投資運(yùn)營項(xiàng)目的盈利模式

　　公司采用BOT、ROT模式運(yùn)營的項(xiàng)目，在項(xiàng)目投資建設(shè)或改造階段，項(xiàng)目公司將建設(shè)工程發(fā)包給母公司，母公司為項(xiàng)目公司提供了實(shí)質(zhì)性建造服務(wù)，因此在合并財(cái)務(wù)報(bào)表層面確認(rèn)建造合同收入和利潤；公司采用BOT、ROT、TOOT和BOOT模式運(yùn)營的項(xiàng)目，在項(xiàng)目運(yùn)營階段，項(xiàng)目公司按照收取的供水水費(fèi)、污水處理費(fèi)或管網(wǎng)運(yùn)營服務(wù)費(fèi)確認(rèn)運(yùn)營服務(wù)收入和利潤。

　　（2）委托運(yùn)營項(xiàng)目的盈利模式

　　公司為客戶提供委托運(yùn)營服務(wù)的項(xiàng)目，按照合同約定，公司通過向客戶收取定額委托運(yùn)營費(fèi)用，或按運(yùn)營服務(wù)量計(jì)算的委托運(yùn)營服務(wù)費(fèi)，或向用戶收取供水水費(fèi)或污水處理費(fèi)、供熱服務(wù)費(fèi)等方式確認(rèn)委托運(yùn)營服務(wù)收入和利潤。

　�。�3）工程建設(shè)項(xiàng)目的盈利模式

　　公司為客戶提供工程建設(shè)服務(wù)的，按照合同約定，根據(jù)施工合同金額和完工進(jìn)度，按月或按季度審核結(jié)算工程量，公司相應(yīng)確認(rèn)建造合同收入和利潤。

　　工程建設(shè)項(xiàng)目的初始合同價(jià)格是根據(jù)對項(xiàng)目規(guī)模、工藝技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備成本、材料價(jià)格以及項(xiàng)目所在地的人工成本等因素綜合測算，并通過招投標(biāo)等程序后確定。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，雙方會(huì)根據(jù)經(jīng)審核確認(rèn)的項(xiàng)目簽證、變更的工程量對初始合同價(jià)格作相應(yīng)調(diào)整。

　　3、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　�。�1） 近三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　□是R 否

　　元

　�。�2） 分季度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　單位：元

　　上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異

　　□是R 否

　　4、股本及股東情況

　�。�1） 普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

　　單位：股

　　前十名股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況

　　□適用 R不適用

　　前十名股東較上期發(fā)生變化

　　R適用 □不適用

　　單位：股

　　公司是否具有表決權(quán)差異安排

　　□適用 R不適用

　�。�2） 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

　　公司報(bào)告期無優(yōu)先股股東持股情況。

　　（3） 以方框圖形式披露公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

　　5、在年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

　　□適用 R不適用

　　三、重要事項(xiàng)

　　無

　　證券代碼：300961         證券簡稱：深水海納        公告編號(hào)：2024-016

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司

　　第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、會(huì)議召開情況

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議（以下簡稱“會(huì)議”）通知于2024年4月15日以電子郵件方式向各位董事發(fā)出，會(huì)議于2024年4月25日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場投票及通訊表決結(jié)合方式召開。會(huì)議由李海波董事長主持，應(yīng)出席董事7人，實(shí)際出席董事7人，全體監(jiān)事和高級管理人員列席會(huì)議。

　　本次董事會(huì)會(huì)議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)法律、法規(guī)、的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

　　二、會(huì)議審議情況

　　1、審議通過《關(guān)于公司<2023年度董事會(huì)工作報(bào)告>的議案》

　　經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為:《2023年度董事會(huì)工作報(bào)告》真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司董事會(huì)在2023年度的經(jīng)營管理情況，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度董事會(huì)工作報(bào)告》。

　　第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士分別向董事會(huì)提交了《獨(dú)立董事述職報(bào)告》并將在公司2023年年度股東大會(huì)上進(jìn)行述職。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　2、審議通過《關(guān)于公司<2023年度總經(jīng)理工作報(bào)告>的議案》

　　董事會(huì)審議了總經(jīng)理李海波先生提交的《2023年度總經(jīng)理工作報(bào)告》，公司經(jīng)營管理層就2023年度各項(xiàng)經(jīng)理管理情況進(jìn)行了總結(jié)和分析，有效地執(zhí)行了股東大會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決議。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　3、審議通過《關(guān)于公司<2023年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》

　　財(cái)務(wù)管理中心嚴(yán)格按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和其他各項(xiàng)準(zhǔn)則規(guī)范的規(guī)定編制了2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)決算資料，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　4、審議通過《關(guān)于公司<2023年年度報(bào)告>及<2023年年度報(bào)告摘要>的議案》

　　公司2023年年度報(bào)告及摘要所載信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023 年年度報(bào)告》及《公司2023年年度報(bào)告摘要》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　5、審議通過《關(guān)于公司<2023年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告>的議案》

　　《2023年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況，公司內(nèi)部控制體系較為完善并能得到有效地執(zhí)行。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　6、審議通過《關(guān)于公司<2023年度利潤分配預(yù)案>的議案》

　　公司2023年度利潤分配預(yù)案為：不進(jìn)行利潤分配，也不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年度利潤分配預(yù)案的公告》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　7、審議通過《關(guān)于公司高級管理人員2024年薪酬方案的議案》

　　公司任職的高級管理人員按其職務(wù)根據(jù)公司現(xiàn)行的薪酬制度、個(gè)人績效、履職情況和責(zé)任目標(biāo)完成情況綜合進(jìn)行績效考評，并將考評結(jié)果作為確定薪酬的依據(jù)。2024年度薪酬政策可以有效激勵(lì)高級管理人員的積極性、主動(dòng)性，有利于公司穩(wěn)定發(fā)展，審議程序符合《公司章程》的規(guī)定。

　　關(guān)聯(lián)董事李海波先生、肖吉成先生回避表決。

　　表決結(jié)果：5票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　8、審議通過《關(guān)于公司非獨(dú)立董事薪酬方案的議案》

　　公司董事長李海波先生、董事李琴女士、董事肖吉成先生以其在公司擔(dān)任的崗位確定薪酬，不另行支付其董事津貼；劉煒先生不在公司領(lǐng)取任何報(bào)酬和津貼。

　　關(guān)聯(lián)董事李海波先生、李琴女士、肖吉成先生、劉煒先生回避表決。

　　表決結(jié)果：3票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　9、審議通過《關(guān)于公司獨(dú)立董事薪酬方案的議案》

　　公司獨(dú)立董事按公司與其簽訂的合同享受每人每月1.00萬元(稅前)的獨(dú)立董事津貼，按月平均支付，除此之外不在公司領(lǐng)取其它工資和報(bào)酬，董事會(huì)同意該薪酬方案。

　　關(guān)聯(lián)董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士回避表決。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　10、審議通過《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案》

　　為提高決策效率，公司董事會(huì)擬提請股東大會(huì)授權(quán)公司管理層辦理公司及全體董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險(xiǎn)購買的相關(guān)事宜（包括但不限于確定其他相關(guān)責(zé)任人員；確定保險(xiǎn)公司；確定保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)費(fèi)及其他保險(xiǎn)條款；選擇及聘任保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司或其他中介機(jī)構(gòu)；簽署相關(guān)法律文件及處理與投保相關(guān)的其他事項(xiàng)等），以及在今后董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險(xiǎn)保險(xiǎn)合同期滿時(shí)或之前辦理與續(xù)�；蛘咧匦峦侗５认嚓P(guān)事宜。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的公告》。

　　表決結(jié)果：公司全體董事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會(huì)審議。

　　11、審議通過《關(guān)于<董事會(huì)關(guān)于獨(dú)立董事獨(dú)立性情況的專項(xiàng)意見>的議案》

　　根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等要求，公司董事會(huì)編制了《董事會(huì)關(guān)于獨(dú)立董事獨(dú)立性情況的專項(xiàng)意見》。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《董事會(huì)關(guān)于獨(dú)立董事獨(dú)立性情況的專項(xiàng)意見》。

　　關(guān)聯(lián)董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士回避表決。

　　表決結(jié)果：同意4票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　12、審議通過《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》

　　為了滿足公司日常經(jīng)營與項(xiàng)目建設(shè)的資金需求，拓寬融資渠道，降低融資成本，公司根據(jù)2024年度的發(fā)展經(jīng)營計(jì)劃及財(cái)務(wù)預(yù)算，公司及子公司擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)（包括但不限于銀行、融資租賃平臺(tái)等正規(guī)金融機(jī)構(gòu)）請不超過人民幣26億元綜合授信額度，并由控股股東、實(shí)際控制人提供此授信額度項(xiàng)下的擔(dān)保。該議案符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，表決程序合法、有效。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的公告》。

　　關(guān)聯(lián)董事李海波先生回避表決。

　　表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　13、審議通過《關(guān)于公司<2024年第一季度報(bào)告>的議案》

　　公司2024年第一季度報(bào)告所載信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2024年第一季度報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　14、審議通過《關(guān)于2023年度計(jì)提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的議案》

　　本次計(jì)提信用和資產(chǎn)減值損失符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司相關(guān)會(huì)計(jì)政策，依據(jù)充分，體現(xiàn)了會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則，符合公司實(shí)際情況，本次計(jì)提信用和資產(chǎn)減值損失后能夠更加公允地反映公司2023年度資產(chǎn)及經(jīng)營狀況。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于2023年度計(jì)提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的公告》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　15、審議通過《關(guān)于<2023年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告>的議案》

　　公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、制度的規(guī)定使用募集資金，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途等違規(guī)使用募集資金的情形。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《董事會(huì)關(guān)于2023年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　16、審議通過《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵(lì)對象中2名激勵(lì)對象因個(gè)人原因已離職，已不符合激勵(lì)資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計(jì)13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中2023年度業(yè)績未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，對應(yīng)的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個(gè)歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計(jì)作廢限制性股票119.8萬股。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　17、審議通過《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

　　公司因日常經(jīng)營需要，擬預(yù)計(jì)公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計(jì)劃與公司關(guān)聯(lián)方江蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，結(jié)合2023年度實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況，同時(shí)對公司與關(guān)聯(lián)方2024年度擬開展業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分析后，公司對2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計(jì)：與關(guān)聯(lián)方江蘇德高之間的關(guān)聯(lián)交易額度不超過人民幣2,000萬元整。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告》。

　　表決結(jié)果：同意7票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　18、審議通過《關(guān)于公司<未來三年股東回報(bào)規(guī)劃（2024-2026年）>的議案》

　　為進(jìn)一步強(qiáng)化回報(bào)股東意識(shí)，完善和健全公司的利潤分配制度，并為公司股東提供科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定、合理的投資回報(bào)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)—上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》等相關(guān)文件規(guī)定，制定了公司《未來三年股東回報(bào)規(guī)劃（2024-2026年）》。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《未來三年股東回報(bào)規(guī)劃（2024-2026年）》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　19、審議通過《關(guān)于提請召開公司2023年年度股東大會(huì)的議案》

　　定于2024年5月21日召開公司2023年年度股東大會(huì)，審議提請公司股東大會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)。股東大會(huì)通知詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年年度股東大會(huì)召開通知》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　20、審議通過《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

　　北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，在為公司提供審計(jì)服務(wù)的過程中，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，其出具的報(bào)告能夠客觀、真實(shí)地反映公司的實(shí)際情況、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)職責(zé)，從專業(yè)角度維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。公司董事會(huì)同意續(xù)聘北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。同時(shí)提請公司股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)公司2024年度的具體審計(jì)要求和審計(jì)范圍與北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）簽署相關(guān)協(xié)議，聘期一年。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告》。

　　表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　該議案需提交公司股東大會(huì)審議。

　　三、備查文件

　　1.第三年屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議。

　　特此公告。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2024年4月29日

　　證券代碼：300961         證券簡稱：深水海納        公告編號(hào)：2024-015

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司

　　第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于2024年4月25日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場會(huì)議結(jié)合通訊方式召開，本次會(huì)議通知于2024年4月15日以電子郵件方式發(fā)出。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席金香梅女士主持，會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名，董事會(huì)秘書列席了本次會(huì)議。

　　本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

　　二、 監(jiān)事會(huì)審議議案情況

　　1. 審議通過《關(guān)于公司<2023年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》

　　《公司2023年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　2. 審議通過《關(guān)于公司<2023年年度報(bào)告>及<2023年年度報(bào)告摘要>的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2023年年度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；公司2023年年度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2023年度的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏�！豆�司2023年年度報(bào)告》及《公司2023年年度報(bào)告摘要》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng) （http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　3. 審議通過《關(guān)于公司<2023年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告>的議案》

　　《公司2023年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　4. 審議通過《關(guān)于公司<2023年度利潤分配預(yù)案>的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2023年度利潤分配方案符合《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，符合公司經(jīng)營的實(shí)際情況，不存在損害公司股東特別是中小投資者利益的情況；有利于公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。《公司2023年度利潤分配預(yù)案的公告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　5. 審議通過《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司及子公司向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請?jiān)黾泳C合授信額度并相互提供擔(dān)保，及控股股東、實(shí)際控制人為公司及子公司提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)的內(nèi)容和審核程序符合《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有利于促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，滿足公司投資與經(jīng)營擴(kuò)張等資金需求及發(fā)展規(guī)劃需要。與會(huì)監(jiān)事一致同意公司及子公司擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的事項(xiàng)。

　　關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　6.審議通過《關(guān)于公司<2024年第一季度報(bào)告>的議案》

　　《公司2024年第一季度報(bào)告》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　7.審議通過《關(guān)于公司2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

　　《關(guān)于公司2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　8.審議通過《關(guān)于公司2024年度監(jiān)事薪酬方案的議案》

　　依據(jù)2024年度業(yè)績及經(jīng)營管理相關(guān)預(yù)期和工作計(jì)劃，公司制定了監(jiān)事2024年度薪酬方案。有關(guān)薪酬方案如下：監(jiān)事會(huì)成員均在公司擔(dān)任其他職務(wù)，其2024年度薪酬依其所擔(dān)任的職務(wù)，按照公司相關(guān)崗位薪酬與考核規(guī)定的要求確定，不發(fā)放另外的監(jiān)事津貼。

　　表決結(jié)果：公司全體監(jiān)事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會(huì)審議。

　　9.審議通過《關(guān)于公司<2023年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告>的議案》

　　公司根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、制度的規(guī)定使用募集資金，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途等違規(guī)使用募集資金的情形。關(guān)于《2023年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　10.審議通過《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：為公司及董監(jiān)高購買責(zé)任保險(xiǎn)，有助于進(jìn)一步完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有利于保障公司及董事、監(jiān)事及高級管理人員權(quán)益，促進(jìn)責(zé)任人員履行職責(zé)，保障公司和投資者的權(quán)益。此議案審批程序合法，不存在損害中小股東利益的情況。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)的公告》。

　　表決結(jié)果：公司全體監(jiān)事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會(huì)審議。

　　11.審議通過《關(guān)于公司2023年度計(jì)提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值損失，符合公司實(shí)際情況，相關(guān)決策程序符合法律法規(guī)的規(guī)定，同意本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值損失。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于2023年度計(jì)提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的公告》。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　12.審議通過《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵(lì)對象中2名激勵(lì)對象因個(gè)人原因已離職，已不符合激勵(lì)資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計(jì)13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中2023年度業(yè)績未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，對應(yīng)的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個(gè)歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計(jì)作廢限制性股票119.8萬股。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　13.審議通過《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

　　公司因日常經(jīng)營需要，擬預(yù)計(jì)公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計(jì)劃與公司關(guān)聯(lián)方江蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，結(jié)合2023年度實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況，同時(shí)對公司與關(guān)聯(lián)方2024年度擬開展業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分析后，公司對2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計(jì)：與關(guān)聯(lián)方江蘇德高之間的關(guān)聯(lián)交易額度不超過人民幣2,000萬元整。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告》。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　14.審議通過《關(guān)于公司<未來三年股東回報(bào)規(guī)劃（2024-2026年）>的議案》

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《未來三年股東回報(bào)規(guī)劃（2024-2026年》。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　15.審議通過《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，在為公司提供審計(jì)服務(wù)的過程中，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，其出具的報(bào)告能夠客觀、真實(shí)地反映公司的實(shí)際情況、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)職責(zé)，從專業(yè)角度維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。同意續(xù)聘北京大華國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告》。

　　表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

　　本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

　　三、備查文件

　　1.第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議。

　　特此公告。

　　深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司

　　監(jiān)事會(huì)

　　2024年4月29日