深水海納水務(wù)集團股份有限公司 關(guān)于2023年度計提信用減值損失和 資產(chǎn)減值損失的公告
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-022
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月25日召開第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司2023年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的議案》。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》以及公司相關(guān)會計政策的規(guī)定，為真實、準(zhǔn)確反映公司2023年年度財務(wù)狀況、資產(chǎn)價值與經(jīng)營成果，公司對各類資產(chǎn)進(jìn)行全面清查和減值測試，2023年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失共計4,163.00萬元，有關(guān)情況說明如下：
一、本次計提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失的情況概述
1、本次計提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失的原因
依照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及公司會計政策的相關(guān)規(guī)定，公司對合并范圍內(nèi)截至2023年度末的各類存貨、應(yīng)收款項、合同資產(chǎn)、其他應(yīng)收款、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行全面清查，對各類存貨的可變現(xiàn)凈值、應(yīng)收款項回收的可能性、固定資產(chǎn)、長期股權(quán)投資、在建工程、無形資產(chǎn)等資產(chǎn)的可變現(xiàn)性進(jìn)行充分的評估和分析，認(rèn)為上述資產(chǎn)中部分資產(chǎn)存在一定的減值跡象，本著謹(jǐn)慎性原則，對可能發(fā)生減值損失的資產(chǎn)計提減值準(zhǔn)備。
2、本次計提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失的范圍和總金額
公司及下屬子公司對2023年度末存在可能發(fā)生減值跡象的資產(chǎn)進(jìn)行全面清查和資產(chǎn)減值測試后，2023年度計提及轉(zhuǎn)回信用減值損失后、計提資產(chǎn)減值損失后共計人民幣4,163.00萬元，具體情況如下：
單位：萬元
二、本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)及計提方法
�。ㄒ唬┬庞脺p值損失
依據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號—金融工具確認(rèn)與計量》的相關(guān)規(guī)定，公司按信用風(fēng)險特征的相似性和相關(guān)性對應(yīng)收款項進(jìn)行分組，按信用風(fēng)險特征組合計提信用損失準(zhǔn)備。對正常風(fēng)險或低風(fēng)險組合的應(yīng)收款項按賬齡分析法計提信用損失準(zhǔn)備，對存在重大減值風(fēng)險項目單獨進(jìn)行減值測試，并計提信用損失準(zhǔn)備。報告期內(nèi)，公司按照計提信用損失準(zhǔn)備的會計政策，計提信用減值損失3,565.87萬元，其中:應(yīng)收票據(jù)計提信用損失準(zhǔn)備34.18萬元，其他應(yīng)收款計提信用損失準(zhǔn)備123.46萬元，應(yīng)收賬款計提信用損失準(zhǔn)備3,408.23萬元。
�。ǘ┵Y產(chǎn)減值損失
公司計提資產(chǎn)減值損失597.13萬元，其中：存貨計提6.62萬元，合同資產(chǎn)計提-433.11萬元，固定資產(chǎn)計提1,023.62萬元。
1、存貨
公司按照單個存貨項目計提存貨跌價準(zhǔn)備；但對于數(shù)量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準(zhǔn)備；與在同一地區(qū)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品系列相關(guān)、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合并計提存貨跌價準(zhǔn)備。在資產(chǎn)負(fù)債表日，對存貨進(jìn)行全面清查后，按存貨的成本與可變現(xiàn)凈值孰低提取或調(diào)整存貨跌價準(zhǔn)備。以前減記存貨價值的影響因素已經(jīng)消失的，減記的金額予以恢復(fù)，并在原已計提的存貨跌價準(zhǔn)備金額內(nèi)轉(zhuǎn)回，轉(zhuǎn)回的金額計入當(dāng)期損益。
2023年度，公司計提存貨跌價準(zhǔn)備6.62萬元。
2、合同資產(chǎn)
公司根據(jù)履行履約義務(wù)與客戶付款之間的關(guān)系在資產(chǎn)負(fù)債表中列示合同資產(chǎn)或合同負(fù)債，合同資產(chǎn)按照預(yù)期信用損失法計提減值準(zhǔn)備。
2023年度，公司計提合同資產(chǎn)減值準(zhǔn)備-433.11萬元。
3、固定資產(chǎn)
公司在每一個資產(chǎn)負(fù)債表日檢查長期股權(quán)投資、固定資產(chǎn)、在建工程、使用壽命確定的無形資產(chǎn)等是否存在可能發(fā)生減值的跡象。如果長期資產(chǎn)存在減值跡象，則以單項資產(chǎn)為基礎(chǔ)估計其可收回金額；難以對單項資產(chǎn)的可收回金額進(jìn)行估計的，以該資產(chǎn)所屬的資產(chǎn)組為基礎(chǔ)確定資產(chǎn)組的可收回金額。
資產(chǎn)可收回金額的估計，根據(jù)其公允價值減去處置費用后的凈額與資產(chǎn)預(yù)計未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值兩者之間較高者確定。
可收回金額的計量結(jié)果表明，長期資產(chǎn)的可收回金額低于其賬面價值的，將長期資產(chǎn)的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認(rèn)為資產(chǎn)減值損失，計入當(dāng)期損益，同時計提相應(yīng)的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值損失一經(jīng)確認(rèn)，在以后會計期間不得轉(zhuǎn)回。
2023年度，公司計提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備1,023.62萬元。
三、對公司的影響
公司本次計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失事項，符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司相關(guān)政策的規(guī)定，真實、客觀地體現(xiàn)了公司資產(chǎn)的實際情況，不存在損害公司和股東利益的行為。經(jīng)北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計確認(rèn)，公司本次計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失合計4,163.00萬元，將減少公司 2023年度利潤總額4,163.00萬元。
特此公告。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-023
深水海納水務(wù)集團股份有限公司關(guān)于
作廢部分2023年限制性股票激勵計劃
已授予尚未歸屬的限制性股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2024年4月25日召開了第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及公司2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）等相關(guān)規(guī)定，公司擬將部分激勵對象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票共計119.8萬股進(jìn)行作廢�，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：
一、股權(quán)激勵計劃的決策程序和批準(zhǔn)情況
（一）2023年8月17日，公司召開第三屆董事會第四次會議，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》《關(guān)于提請召開2023年第二次臨時股東大會的議案》等議案，獨立董事已就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。
�。ǘ�2023年8月17日，公司召開第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實<2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》等議案。
�。ㄈ�2023年8月18日至2023年8月28日，公司對本激勵計劃確定的激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議，無反饋記錄。2023年9月1日，公司披露《監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。
�。ㄋ模�2023年9月1日，公司披露《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
�。ㄎ澹�2023年9月7日，公司召開2023年第二次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》等議案。
�。�2023年9月7日，公司召開第三屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，獨立董事已就本議案發(fā)表了獨立意見。
�。ㄆ撸�2024年4月25日，公司召開第三屆董事會第九次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。
二、本次作廢限制性股票的具體情況
根據(jù)《管理辦法》及激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵計劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵對象中2名激勵對象因個人原因已離職，已不符合激勵資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵計劃中2023年度業(yè)績未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，對應(yīng)的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計作廢限制性股票119.8萬股。
三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響
公司本次作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不會影響公司管理團隊的穩(wěn)定性，也不會影響公司2023年限制性股票激勵計劃繼續(xù)實施。
四、監(jiān)事會意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：公司作廢2023年限制性股票激勵計劃部分已授予但尚未歸屬的限制性股票，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司2023年限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，相關(guān)事項的審議和表決程序符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司2023年限制性股票激勵計劃等的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，公司監(jiān)事會同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票共計119.8萬股。
五、法律意見書結(jié)論性意見
經(jīng)核查，律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，本次作廢已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次作廢符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的規(guī)定。
六、備查文件
1、第三屆董事會第九次會議決議；
2、第三屆監(jiān)事會第九次會議決議；
3、北京市君澤君（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深水海納水務(wù)集團股份有限公司作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予但尚未歸屬的限制性股票事項的法律意見書。
特此公告。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-024
深水海納水務(wù)集團股份有限公司關(guān)于
公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、日常關(guān)聯(lián)交易的基本情況
（一）日常關(guān)聯(lián)交易的概述
公司因日常經(jīng)營需要，擬預(yù)計公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計劃與公司關(guān)聯(lián)方江蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，結(jié)合2023年度實際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況，同時對公司與關(guān)聯(lián)方2024年度擬開展業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分析后，公司對2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計。
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易額度經(jīng)董事會審議通過后，無需提交股東大會審議。
（二）預(yù)計2024年度關(guān)聯(lián)交易的類別和金額
單位：萬元
二、 關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
�。ㄒ唬┙K德高物聯(lián)技術(shù)有限公司
1.公司名稱：江蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司
統(tǒng)一社會信用代碼：91320602582282553X
法定代表人：魏東林
注冊資本：3,040萬元人民幣
成立日期：2011年9月9日
住所：南通市新勝路158號邁普科技園6號樓一樓
經(jīng)營范圍：一般項目：物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)服務(wù)；智能儀器儀表制造；軟件開發(fā)；智能儀器儀表銷售；環(huán)境監(jiān)測專用儀器儀表制造；環(huán)境監(jiān)測專用儀器儀表銷售；水質(zhì)污染物監(jiān)測及檢測儀器儀表制造；水質(zhì)污染物監(jiān)測及檢測儀器儀表銷售；終端計量設(shè)備銷售；物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備制造；物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備銷售；電子元器件與機電組件設(shè)備銷售；水資源專用機械設(shè)備制造；工業(yè)自動控制系統(tǒng)裝置制造；工業(yè)自動控制系統(tǒng)裝置銷售；在線能源監(jiān)測技術(shù)研發(fā)；智能水務(wù)系統(tǒng)開發(fā)；衛(wèi)星技術(shù)綜合應(yīng)用系統(tǒng)集成；衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù)處理；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；水利相關(guān)咨詢服務(wù)；大數(shù)據(jù)服務(wù)；工程管理服務(wù)；水資源管理；水環(huán)境污染防治服務(wù)；土壤環(huán)境污染防治服務(wù)；水污染治理；數(shù)據(jù)處理和存儲支持服務(wù)；在線能源計量技術(shù)研發(fā)；貨物進(jìn)出口（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）
截至2023年12月31日，總資產(chǎn)為11,884萬元，凈資產(chǎn)為7,467萬元。2023年度實現(xiàn)營業(yè)收入12,879萬元，凈利潤1,402萬元。
2.與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
公司全資子公司深水海納（寧夏）環(huán)保創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“寧夏環(huán)保”）與江蘇德高于2023年5月31日成立合資公司南通海納智慧物聯(lián)技術(shù)有限公司（以下簡稱“海納智慧”），其中，寧夏環(huán)保持有海納智慧80%股權(quán)，江蘇德高持有海納智慧20%股權(quán)，江蘇德高因此被公司認(rèn)定為新增的關(guān)聯(lián)方。
3.履約能力分析
上述關(guān)聯(lián)方依法存續(xù)且經(jīng)營正常，不是失信被執(zhí)行人，日常交易中能正常履行合同約定內(nèi)容，具備履約能力。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
1.定價政策及定價依據(jù)
公司及下屬子公司此次與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易定價參照市場公允價格雙方協(xié)商確定，遵守公平、公允定價原則，嚴(yán)格按照公司的相關(guān)制度進(jìn)行。
2.關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況
公司及下屬子公司將根據(jù)業(yè)務(wù)開展實際情況與關(guān)聯(lián)方簽署具體的交易合同或協(xié)議，并依照合同約定履行相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。
四、關(guān)聯(lián)交易的目的和對上市公司的影響
上述關(guān)聯(lián)交易為公司日常經(jīng)營所需，符合公司的實際經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展需要。公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，遵循平等自愿、誠實信用、公平合法的原則， 不存在損害公司利益和中小股東利益的情形，不會對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果及獨立性產(chǎn)生重大不利影響，不會對關(guān)聯(lián)方形成較大依賴，不影響公司獨立性。
五、獨立董事專門會議意見
由于公司日常經(jīng)營需要，公司對2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計，預(yù)計的關(guān)聯(lián)交易額度是公司及其下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度經(jīng)營所需的，該關(guān)聯(lián)交易遵循市場定價原則，符合公司和全體股東的利益，未影響公司的獨立性，未發(fā)現(xiàn)有侵害公司及中小股東利益的行為和情況，符合《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。我們同意將《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》提交公司董事會審議。
六、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：深水海納2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項已經(jīng)公司第三屆董事會第九次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議、第三屆董事會獨立董事專門會議2024年第一次會議審議通過，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易將按照公開、公平、公正的原則，依據(jù)市場公允價格協(xié)商確定，不會損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益，不會對公司的獨立性產(chǎn)生影響。
綜上，保薦機構(gòu)對深水海納2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項無異議。
七、備查文件
1、第三屆董事會第九次會議決議；
2、第三屆監(jiān)事會第九次會議決議；
3、第三屆董事會獨立董事專門會議2024年第一次會議決議；
4、國投證券股份有限公司關(guān)于深水海納水務(wù)集團股份有限公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的核查意見。
特此公告。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-025
深水海納水務(wù)集團股份有限公司
關(guān)于擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月25日召開的第三屆董事會第九次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會計師事務(wù)所的議案》，擬續(xù)聘北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“北京大華國際”）為公司2024年度審計機構(gòu)，本事項尚需提交股東大會審議，具體情況說明如下：
一、擬聘任會計師事務(wù)所基本情況
�。ㄒ唬C構(gòu)信息
1、基本信息
名稱：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
成立日期：2008年12月8日
組織形式：特殊普通合伙
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街31號5層519A
首席合伙人：楊雄
截至2024年2月合伙人數(shù)量：37人
截至2024年2月注冊會計師人數(shù)：150人，其中：簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師人數(shù)：52人。
2023年度業(yè)務(wù)總收入：54,909.97萬元
2023年度審計業(yè)務(wù)收入：42,181.74萬元
2023年度證券業(yè)務(wù)收入：33,046.25萬元
2023年度上市公司審計客戶家數(shù)：59家
主要行業(yè)：制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)
本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)：2家
2、 投資者保護能力
職業(yè)風(fēng)險基金上年度年末數(shù)：105.35萬元；已購買的職業(yè)保險累計賠償限額2億元。職業(yè)風(fēng)險基金計提和職業(yè)保險購買符合相關(guān)規(guī)定；近三年無在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。
3、誠信記錄
北京大華國際近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0 次、行政處罰 0 次、監(jiān)督管理措施 0 次、自律監(jiān)管措施 0 次和紀(jì)律處分 0 次。期間有 13名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施12次、自律監(jiān)管措施1次（以上處理均不在我所執(zhí)業(yè)期間）。
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1、基本信息
擬安排項目合伙人：姓名呂紅濤，2017年10月成為注冊會計師，2014年1月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2022年12月開始為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署上市公司審計報告6家。
擬安排項目簽字注冊會計師：姓名王琳，2020年6月成為注冊會計師，2021年1月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在本所執(zhí)業(yè)，2023年12月開始擬為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署上市公司審計報告情況2家。
擬安排的項目質(zhì)量復(fù)核人員：黃海洋，2014年2月成為注冊會計師，2014年2月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2023年12月開始為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署和復(fù)核的上市公司數(shù)5家。
2、誠信記錄
項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會及派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會及派出機構(gòu)的行政監(jiān)管措施。
3、獨立性
北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人等從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。
4、審計收費
關(guān)于2024年度審計費用，公司董事會擬提請股東大會授權(quán)管理層依審計工作量與審計機構(gòu)協(xié)商確定。
二、履行的審批程序
1、公司審計委員會履職情況
公司董事會審計委員會認(rèn)為：北京大華國際具備提供審計服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，符合《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性的要求，具有良好的誠信記錄和投資者保護能力，審計委員會對北京大華國際提供的資料進(jìn)行審核并進(jìn)行專業(yè)判斷，認(rèn)為北京大華國際在獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對于審計機構(gòu)的要求，同意續(xù)聘北京大華國際為公司2024年度審計機構(gòu)，并同意提交公司董事會審議。
2、獨立董事專門會議意見
北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的審計資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的豐富經(jīng)驗與能力，能夠滿足公司財務(wù)審計的工作要求。該事務(wù)所在擔(dān)任公司2023年度審計機構(gòu)過程中，遵循獨立、 客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了約定的服務(wù)內(nèi)容，順利完成了公司年度審計工作。我們一致同意續(xù)聘北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計機構(gòu)，并同意將《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會計師事務(wù)所的議案》提交公司董事會審議。
3、公司董事會及監(jiān)事會審議表決情況
2024年4月25日，公司第三屆董事會第九次會議決議及公司第三屆監(jiān)事會第九次會議決議審議通過了《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會計師事務(wù)所的議案》，同意續(xù)聘北京大華國際為公司2024年度審計機構(gòu)，該事項尚需提交股東大會審議。
4、生效日期
本次續(xù)聘會計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
四、備查文件
1、公司第三屆董事會第九次會議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會第九次會議決議；
3、公司第三屆董事會審計委員會第八次會議決議；
4、第三屆董事會獨立董事專門會議2024年第一次會議決議；
5、擬聘任會計師事務(wù)所關(guān)于基本情況的說明。
特此公告。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-027
深水海納水務(wù)集團股份有限公司
2023年年度報告摘要
一、重要提示
本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會指定媒體仔細(xì)閱讀年度報告全文。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本年度公司財務(wù)報告的審計意見為：標(biāo)準(zhǔn)的無保留意見。
本報告期會計師事務(wù)所變更情況：公司本年度會計師事務(wù)所由大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）變更為北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
非標(biāo)準(zhǔn)審計意見提示
□適用 R不適用
公司上市時未盈利且目前未實現(xiàn)盈利
□適用 R不適用
董事會審議的報告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
□適用 R不適用
公司計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預(yù)案
□適用 R不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
2、報告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡介
�。ㄒ唬┕舅鶑氖碌闹饕獦I(yè)務(wù)
公司業(yè)務(wù)聚焦工業(yè)污水處理、優(yōu)質(zhì)供水領(lǐng)域，整合智能裝備、新材料、水處理藥劑等環(huán)保水務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)，搭建智慧水務(wù)平臺，為客戶提供集“研發(fā)、設(shè)計、投資、建設(shè)、運營”于一體的系統(tǒng)化解決方案。作為生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者，深水海納始終踐行“守護綠水青山，共創(chuàng)美好未來”的企業(yè)使命，以改善生態(tài)環(huán)境為己任，立足深圳，服務(wù)全國，致力于成為中國生態(tài)環(huán)境智慧治理領(lǐng)導(dǎo)者。
公司致力于打造水務(wù)環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈上下游一體化服務(wù)的業(yè)務(wù)生態(tài)：
1、工業(yè)污水處理
在工業(yè)園區(qū)污水處理方面，公司為客戶提供工業(yè)園區(qū)或工業(yè)集聚區(qū)污水處理廠及其配套管網(wǎng)的投資、設(shè)計、建設(shè)和運營服務(wù)，采用以智慧化總程平衡為主要技術(shù)手段的全新TEPS污染治理理念和水污染治理模式，將設(shè)計和運營緊密結(jié)合，將污水處理和企業(yè)生產(chǎn)緊密銜接，利用最優(yōu)技術(shù)方案，提高污水處理的效果和運營效果，降低運營成本，并使園區(qū)整體治理效果更佳。
在工業(yè)企業(yè)水系統(tǒng)處理方面，公司為煤化工、石油化工、精細(xì)化工、農(nóng)藥、醫(yī)藥、印染、毛紡、電力、鋼鐵、造紙、電子、食品加工等行業(yè)企業(yè)客戶提供生產(chǎn)供水、脫鹽水、循環(huán)冷卻水、生產(chǎn)廢水處理及回用、濃鹽水零排放，全流程水系統(tǒng)整體解決方案。
2、優(yōu)質(zhì)供水
優(yōu)質(zhì)供水指公司為客戶提供優(yōu)質(zhì)飲用水和管道直飲水的給水設(shè)施及配套管網(wǎng)的投資、設(shè)計、建設(shè)和運營環(huán)節(jié)中的部分或全部服務(wù)。
�。�1）優(yōu)質(zhì)飲用水
公司立足居民飲用水安全，運用先進(jìn)的深度處理工藝技術(shù)，使運營的水廠出水水質(zhì)優(yōu)于國家生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)飲用水的投資、設(shè)計、建設(shè)和運營服務(wù)。
�。�2）管道直飲水
公司率先在國內(nèi)提出“管道直飲水”概念，采用超濾、納濾或反滲透等膜處理工藝，將自來水深度凈化處理達(dá)到飲用凈水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，滿足人們對高品質(zhì)飲水的需求。公司為客戶提供管道直飲水的投資、設(shè)計、建設(shè)和運營服務(wù)。
3、污泥處理處置
公司擁有先進(jìn)的污泥處理技術(shù)，為客戶提供多種污泥處理處置系統(tǒng)解決方案。通過不同的工藝組合實現(xiàn)“減量化、穩(wěn)定化、無害化”處理，再進(jìn)行資源化循環(huán)利用，減少環(huán)境污染，提高經(jīng)濟效益和社會效益。
4、智慧水務(wù)
公司利用物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、空間地理信息等信息技術(shù)，結(jié)合自主研發(fā)的人工智能核心算法、數(shù)字孿生技術(shù)，構(gòu)建“HY-SMART”智慧水務(wù)系統(tǒng)，為客戶提供工業(yè)（園區(qū)）污水廠及上游排污企業(yè)智慧化管理綜合解決方案、供水廠網(wǎng)一體智慧化管理綜合解決方案、水環(huán)境監(jiān)測及應(yīng)用智慧管理綜合解決方案服務(wù)，打造集“水資源、水安全、水環(huán)境、水生態(tài)”為一體的監(jiān)測、治理、運維智慧平臺。
5、綠色零碳綜合智慧園區(qū)
公司通過深度融合環(huán)境保護和節(jié)能減排手段，整合公司優(yōu)質(zhì)供水、工業(yè)污水處理、污泥處理處置、環(huán)境監(jiān)測、分布式光伏、儲能、余熱回收等環(huán)境保護和綜合智慧能源全產(chǎn)業(yè)鏈資源，在園區(qū)規(guī)劃建設(shè)與運營管理中融入碳中和理念，打造零碳操作系統(tǒng)，以數(shù)字化手段整合節(jié)能、減排、固碳、碳匯等碳中和措施，以智慧化管理實現(xiàn)園區(qū)內(nèi)水資源循環(huán)利用、達(dá)標(biāo)排放效率提升、能源綠色化轉(zhuǎn)型、園區(qū)運營成本管控等需求，從而為客戶打造“綠色零碳綜合智慧園區(qū)”。
�。ǘ┙�(jīng)營模式
1、運營模式
公司項目的運營模式主要包括投資運營模式、委托運營模式、工程建設(shè)模式，以及上述模式的組合，具體情況如下：
（1）投資運營模式
公司在項目所在地投資成立項目公司作為運營主體，與客戶簽訂特許經(jīng)營協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及投資合作協(xié)議等，采用BOT、ROT、TOOT和BOOT等一種或多種組合的業(yè)務(wù)模式向客戶提供投資、設(shè)計、建設(shè)和運營等服務(wù)。
�。�2）委托運營模式（OM模式）
委托運營服務(wù)是指客戶將已有的環(huán)保水務(wù)設(shè)施委托給公司進(jìn)行運營和維護，公司通過向客戶或用戶收取費用或出售產(chǎn)品以收回運營和維護成本并獲取合理回報的一種服務(wù)模式。
�。�3）工程建設(shè)模式
工程建設(shè)模式是指公司根據(jù)客戶的需求，向客戶提供環(huán)保水務(wù)設(shè)施建設(shè)過程中的設(shè)計、采購、建造、項目管理等部分或全部服務(wù)的模式，具體可分為EPC模式和專業(yè)承包模式等。
�。�4）組合模式
公司在業(yè)務(wù)實踐過程中，會根據(jù)項目具體情況，采用如EPC+O等組合模式運營項目。公司采用組合模式為客戶提供服務(wù)，合作模式靈活，有效滿足客戶的訴求，體現(xiàn)綜合服務(wù)能力。
2、盈利模式
（1）投資運營項目的盈利模式
公司采用BOT、ROT模式運營的項目，在項目投資建設(shè)或改造階段，項目公司將建設(shè)工程發(fā)包給母公司，母公司為項目公司提供了實質(zhì)性建造服務(wù)，因此在合并財務(wù)報表層面確認(rèn)建造合同收入和利潤；公司采用BOT、ROT、TOOT和BOOT模式運營的項目，在項目運營階段，項目公司按照收取的供水水費、污水處理費或管網(wǎng)運營服務(wù)費確認(rèn)運營服務(wù)收入和利潤。
�。�2）委托運營項目的盈利模式
公司為客戶提供委托運營服務(wù)的項目，按照合同約定，公司通過向客戶收取定額委托運營費用，或按運營服務(wù)量計算的委托運營服務(wù)費，或向用戶收取供水水費或污水處理費、供熱服務(wù)費等方式確認(rèn)委托運營服務(wù)收入和利潤。
（3）工程建設(shè)項目的盈利模式
公司為客戶提供工程建設(shè)服務(wù)的，按照合同約定，根據(jù)施工合同金額和完工進(jìn)度，按月或按季度審核結(jié)算工程量，公司相應(yīng)確認(rèn)建造合同收入和利潤。
工程建設(shè)項目的初始合同價格是根據(jù)對項目規(guī)模、工藝技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備成本、材料價格以及項目所在地的人工成本等因素綜合測算，并通過招投標(biāo)等程序后確定。在項目執(zhí)行過程中，雙方會根據(jù)經(jīng)審核確認(rèn)的項目簽證、變更的工程量對初始合同價格作相應(yīng)調(diào)整。
3、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
（1） 近三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□是R 否
元
（2） 分季度主要會計數(shù)據(jù)
單位：元
上述財務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關(guān)財務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□是R 否
4、股本及股東情況
（1） 普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表
單位：股
前十名股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況
□適用 R不適用
前十名股東較上期發(fā)生變化
R適用 □不適用
單位：股
公司是否具有表決權(quán)差異安排
□適用 R不適用
（2） 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
公司報告期無優(yōu)先股股東持股情況。
�。�3） 以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系
5、在年度報告批準(zhǔn)報出日存續(xù)的債券情況
□適用 R不適用
三、重要事項
無
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-016
深水海納水務(wù)集團股份有限公司
第三屆董事會第九次會議決議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、會議召開情況
深水海納水務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第九次會議（以下簡稱“會議”）通知于2024年4月15日以電子郵件方式向各位董事發(fā)出，會議于2024年4月25日在公司會議室以現(xiàn)場投票及通訊表決結(jié)合方式召開。會議由李海波董事長主持，應(yīng)出席董事7人，實際出席董事7人，全體監(jiān)事和高級管理人員列席會議。
本次董事會會議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務(wù)集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)法律、法規(guī)、的規(guī)定，會議決議合法、有效。
二、會議審議情況
1、審議通過《關(guān)于公司<2023年度董事會工作報告>的議案》
經(jīng)審議，董事會認(rèn)為:《2023年度董事會工作報告》真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司董事會在2023年度的經(jīng)營管理情況，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度董事會工作報告》。
第三屆董事會獨立董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士分別向董事會提交了《獨立董事述職報告》并將在公司2023年年度股東大會上進(jìn)行述職。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
2、審議通過《關(guān)于公司<2023年度總經(jīng)理工作報告>的議案》
董事會審議了總經(jīng)理李海波先生提交的《2023年度總經(jīng)理工作報告》，公司經(jīng)營管理層就2023年度各項經(jīng)理管理情況進(jìn)行了總結(jié)和分析，有效地執(zhí)行了股東大會和董事會的各項決議。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
3、審議通過《關(guān)于公司<2023年度財務(wù)決算報告>的議案》
財務(wù)管理中心嚴(yán)格按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和其他各項準(zhǔn)則規(guī)范的規(guī)定編制了2023年度財務(wù)報告及財務(wù)決算資料，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023年度財務(wù)決算報告》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
4、審議通過《關(guān)于公司<2023年年度報告>及<2023年年度報告摘要>的議案》
公司2023年年度報告及摘要所載信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023 年年度報告》及《公司2023年年度報告摘要》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
5、審議通過《關(guān)于公司<2023年度內(nèi)部控制自我評價報告>的議案》
《2023年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況，公司內(nèi)部控制體系較為完善并能得到有效地執(zhí)行。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2023年度內(nèi)部控制自我評價報告》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
6、審議通過《關(guān)于公司<2023年度利潤分配預(yù)案>的議案》
公司2023年度利潤分配預(yù)案為：不進(jìn)行利潤分配，也不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年度利潤分配預(yù)案的公告》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
7、審議通過《關(guān)于公司高級管理人員2024年薪酬方案的議案》
公司任職的高級管理人員按其職務(wù)根據(jù)公司現(xiàn)行的薪酬制度、個人績效、履職情況和責(zé)任目標(biāo)完成情況綜合進(jìn)行績效考評，并將考評結(jié)果作為確定薪酬的依據(jù)。2024年度薪酬政策可以有效激勵高級管理人員的積極性、主動性，有利于公司穩(wěn)定發(fā)展，審議程序符合《公司章程》的規(guī)定。
關(guān)聯(lián)董事李海波先生、肖吉成先生回避表決。
表決結(jié)果：5票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
8、審議通過《關(guān)于公司非獨立董事薪酬方案的議案》
公司董事長李海波先生、董事李琴女士、董事肖吉成先生以其在公司擔(dān)任的崗位確定薪酬，不另行支付其董事津貼；劉煒先生不在公司領(lǐng)取任何報酬和津貼。
關(guān)聯(lián)董事李海波先生、李琴女士、肖吉成先生、劉煒先生回避表決。
表決結(jié)果：3票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
9、審議通過《關(guān)于公司獨立董事薪酬方案的議案》
公司獨立董事按公司與其簽訂的合同享受每人每月1.00萬元(稅前)的獨立董事津貼，按月平均支付，除此之外不在公司領(lǐng)取其它工資和報酬，董事會同意該薪酬方案。
關(guān)聯(lián)董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士回避表決。
表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
10、審議通過《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險的議案》
為提高決策效率，公司董事會擬提請股東大會授權(quán)公司管理層辦理公司及全體董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險購買的相關(guān)事宜（包括但不限于確定其他相關(guān)責(zé)任人員；確定保險公司；確定保險金額、保險費及其他保險條款；選擇及聘任保險經(jīng)紀(jì)公司或其他中介機構(gòu)；簽署相關(guān)法律文件及處理與投保相關(guān)的其他事項等），以及在今后董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險保險合同期滿時或之前辦理與續(xù)�；蛘咧匦峦侗５认嚓P(guān)事宜。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險的公告》。
表決結(jié)果：公司全體董事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。
11、審議通過《關(guān)于<董事會關(guān)于獨立董事獨立性情況的專項意見>的議案》
根據(jù)《上市公司獨立董事管理辦法》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等要求，公司董事會編制了《董事會關(guān)于獨立董事獨立性情況的專項意見》。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《董事會關(guān)于獨立董事獨立性情況的專項意見》。
關(guān)聯(lián)董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士回避表決。
表決結(jié)果：同意4票，棄權(quán)0票，反對0票。
12、審議通過《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》
為了滿足公司日常經(jīng)營與項目建設(shè)的資金需求，拓寬融資渠道，降低融資成本，公司根據(jù)2024年度的發(fā)展經(jīng)營計劃及財務(wù)預(yù)算，公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)（包括但不限于銀行、融資租賃平臺等正規(guī)金融機構(gòu)）請不超過人民幣26億元綜合授信額度，并由控股股東、實際控制人提供此授信額度項下的擔(dān)保。該議案符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，表決程序合法、有效。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的公告》。
關(guān)聯(lián)董事李海波先生回避表決。
表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
13、審議通過《關(guān)于公司<2024年第一季度報告>的議案》
公司2024年第一季度報告所載信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2024年第一季度報告》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
14、審議通過《關(guān)于2023年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的議案》
本次計提信用和資產(chǎn)減值損失符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司相關(guān)會計政策，依據(jù)充分，體現(xiàn)了會計謹(jǐn)慎性原則，符合公司實際情況，本次計提信用和資產(chǎn)減值損失后能夠更加公允地反映公司2023年度資產(chǎn)及經(jīng)營狀況。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于2023年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的公告》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
15、審議通過《關(guān)于<2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》
公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、制度的規(guī)定使用募集資金，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途等違規(guī)使用募集資金的情形。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《董事會關(guān)于2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
16、審議通過《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及2023年限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵計劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵對象中2名激勵對象因個人原因已離職，已不符合激勵資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵計劃中2023年度業(yè)績未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，對應(yīng)的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計作廢限制性股票119.8萬股。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
17、審議通過《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》
公司因日常經(jīng)營需要，擬預(yù)計公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計劃與公司關(guān)聯(lián)方江蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，結(jié)合2023年度實際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況，同時對公司與關(guān)聯(lián)方2024年度擬開展業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分析后，公司對2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計：與關(guān)聯(lián)方江蘇德高之間的關(guān)聯(lián)交易額度不超過人民幣2,000萬元整。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告》。
表決結(jié)果：同意7票，棄權(quán)0票，反對0票。
18、審議通過《關(guān)于公司<未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年）>的議案》
為進(jìn)一步強化回報股東意識，完善和健全公司的利潤分配制度，并為公司股東提供科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定、合理的投資回報，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》等相關(guān)文件規(guī)定，制定了公司《未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年）》。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年）》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
19、審議通過《關(guān)于提請召開公司2023年年度股東大會的議案》
定于2024年5月21日召開公司2023年年度股東大會，審議提請公司股東大會審議的相關(guān)事項。股東大會通知詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年年度股東大會召開通知》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
20、審議通過《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會計師事務(wù)所的議案》
北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，在為公司提供審計服務(wù)的過程中，能夠遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，其出具的報告能夠客觀、真實地反映公司的實際情況、財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，切實履行了審計機構(gòu)職責(zé)，從專業(yè)角度維護了公司及股東的合法權(quán)益。公司董事會同意續(xù)聘北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計機構(gòu)。同時提請公司股東大會授權(quán)公司管理層根據(jù)公司2024年度的具體審計要求和審計范圍與北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）簽署相關(guān)協(xié)議，聘期一年。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告》。
表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。
該議案需提交公司股東大會審議。
三、備查文件
1.第三年屆董事會第九次會議決議。
特此公告。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司董事會
2024年4月29日
證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2024-015
深水海納水務(wù)集團股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第九次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
深水海納水務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第九次會議于2024年4月25日在公司會議室以現(xiàn)場會議結(jié)合通訊方式召開，本次會議通知于2024年4月15日以電子郵件方式發(fā)出。本次會議由監(jiān)事會主席金香梅女士主持，會議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實際出席監(jiān)事3名，董事會秘書列席了本次會議。
本次監(jiān)事會會議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務(wù)集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，會議決議合法、有效。
二、 監(jiān)事會審議議案情況
1. 審議通過《關(guān)于公司<2023年度財務(wù)決算報告>的議案》
《公司2023年度財務(wù)決算報告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
2. 審議通過《關(guān)于公司<2023年年度報告>及<2023年年度報告摘要>的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：公司2023年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；公司2023年年度報告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的各項規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2023年度的經(jīng)營和財務(wù)狀況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏�！豆�2023年年度報告》及《公司2023年年度報告摘要》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng) （http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
3. 審議通過《關(guān)于公司<2023年度內(nèi)部控制自我評價報告>的議案》
《公司2023年度內(nèi)部控制自我評價報告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
4. 審議通過《關(guān)于公司<2023年度利潤分配預(yù)案>的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：公司2023年度利潤分配方案符合《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，符合公司經(jīng)營的實際情況，不存在損害公司股東特別是中小投資者利益的情況；有利于公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展�！豆�2023年度利潤分配預(yù)案的公告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
5. 審議通過《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：公司及子公司向銀行等金融機構(gòu)申請增加綜合授信額度并相互提供擔(dān)保，及控股股東、實際控制人為公司及子公司提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項的內(nèi)容和審核程序符合《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有利于促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，滿足公司投資與經(jīng)營擴張等資金需求及發(fā)展規(guī)劃需要。與會監(jiān)事一致同意公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的事項。
關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
6.審議通過《關(guān)于公司<2024年第一季度報告>的議案》
《公司2024年第一季度報告》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
7.審議通過《關(guān)于公司2023年度監(jiān)事會工作報告的議案》
《關(guān)于公司2023年度監(jiān)事會工作報告》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
8.審議通過《關(guān)于公司2024年度監(jiān)事薪酬方案的議案》
依據(jù)2024年度業(yè)績及經(jīng)營管理相關(guān)預(yù)期和工作計劃，公司制定了監(jiān)事2024年度薪酬方案。有關(guān)薪酬方案如下：監(jiān)事會成員均在公司擔(dān)任其他職務(wù)，其2024年度薪酬依其所擔(dān)任的職務(wù)，按照公司相關(guān)崗位薪酬與考核規(guī)定的要求確定，不發(fā)放另外的監(jiān)事津貼。
表決結(jié)果：公司全體監(jiān)事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。
9.審議通過《關(guān)于公司<2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》
公司根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、制度的規(guī)定使用募集資金，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途等違規(guī)使用募集資金的情形。關(guān)于《2023年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
10.審議通過《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：為公司及董監(jiān)高購買責(zé)任保險，有助于進(jìn)一步完善公司風(fēng)險管理體系，有利于保障公司及董事、監(jiān)事及高級管理人員權(quán)益，促進(jìn)責(zé)任人員履行職責(zé)，保障公司和投資者的權(quán)益。此議案審批程序合法，不存在損害中小股東利益的情況。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險的公告》。
表決結(jié)果：公司全體監(jiān)事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。
11.審議通過《關(guān)于公司2023年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：公司按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值損失，符合公司實際情況，相關(guān)決策程序符合法律法規(guī)的規(guī)定，同意本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值損失。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于2023年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的公告》。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
12.審議通過《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及2023年限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，由于公司 2023年限制性股票激勵計劃中首次授予部分獲授予限制性股票的激勵對象中2名激勵對象因個人原因已離職，已不符合激勵資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性股票合計13萬股不得歸屬并由公司作廢；由于公司2023年限制性股票激勵計劃中2023年度業(yè)績未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)，對應(yīng)的歸屬比例40%不得歸屬，其首次授予的第一個歸屬期不能歸屬的106.8萬股限制性股票由公司作廢，綜上合計作廢限制性股票119.8萬股。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于作廢部分2023年限制性股票激勵計劃已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
13.審議通過《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》
公司因日常經(jīng)營需要，擬預(yù)計公司及下屬子公司（含控股子公司和全資子公司）2024年度計劃與公司關(guān)聯(lián)方江蘇德高物聯(lián)技術(shù)有限公司（以下簡稱“江蘇德高”）發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，結(jié)合2023年度實際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況，同時對公司與關(guān)聯(lián)方2024年度擬開展業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分析后，公司對2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了預(yù)計：與關(guān)聯(lián)方江蘇德高之間的關(guān)聯(lián)交易額度不超過人民幣2,000萬元整。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告》。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
14.審議通過《關(guān)于公司<未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年）>的議案》
具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《未來三年股東回報規(guī)劃（2024-2026年》。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
15.審議通過《關(guān)于擬續(xù)聘2024年度會計師事務(wù)所的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，在為公司提供審計服務(wù)的過程中，能夠遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，其出具的報告能夠客觀、真實地反映公司的實際情況、財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，切實履行了審計機構(gòu)職責(zé)，從專業(yè)角度維護了公司及股東的合法權(quán)益。同意續(xù)聘北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2024年度審計機構(gòu)。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告》。
表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。
本議案尚需提交股東大會審議。
三、備查文件
1.第三屆監(jiān)事會第九次會議決議。
特此公告。
深水海納水務(wù)集團股份有限公司
監(jiān)事會
2024年4月29日
