證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-013

2022年年度報告摘要

一、重要提示

本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會指定媒體仔細(xì)閱讀年度報告全文。

所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對本年度公司財務(wù)報告的審計意見為：標(biāo)準(zhǔn)的無保留意見。

本報告期會計師事務(wù)所變更情況：公司本年度會計師事務(wù)所由變更為大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)。

非標(biāo)準(zhǔn)審計意見提示

□適用 √不適用

公司上市時未盈利且目前未實現(xiàn)盈利

□適用 √不適用

董事會審議的報告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

□適用 √不適用

公司計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預(yù)案

□適用 √不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

■

2、報告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡介

（一）公司所從事的主要業(yè)務(wù)

公司業(yè)務(wù)聚焦工業(yè)污水處理、優(yōu)質(zhì)供水和綜合智慧能源領(lǐng)域，整合智能裝備、新材料、水處理藥劑等產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)，搭建智慧水務(wù)平臺，為客戶提供集“研發(fā)、設(shè)計、投資、建設(shè)、運營”于一體的系統(tǒng)化解決方案。作為生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者，深水海納始終踐行“守護綠水青山，共創(chuàng)美好未來”的企業(yè)使命，以改善生態(tài)環(huán)境為己任，立足深圳，服務(wù)全國，致力于成為中國生態(tài)環(huán)境智慧治理領(lǐng)導(dǎo)者。

公司致力于打造水務(wù)環(huán)保、綜合智慧能源一體化服務(wù)的業(yè)務(wù)生態(tài)：

■

1、工業(yè)污水處理

在工業(yè)園區(qū)污水處理方面，公司為客戶提供工業(yè)園區(qū)或工業(yè)集聚區(qū)污水處理廠及其配套管網(wǎng)的投資、設(shè)計、建設(shè)和運營服務(wù)，采用以智慧化總程平衡為主要技術(shù)手段的全新TEPS污染治理理念和水污染治理模式，將設(shè)計和運營緊密結(jié)合，將污水處理和企業(yè)生產(chǎn)緊密銜接，利用最優(yōu)技術(shù)方案，提高污水處理的效果和運營效果，降低運營成本，并使園區(qū)整體治理效果更佳。

在工業(yè)企業(yè)水系統(tǒng)處理方面，公司為煤化工、石油化工、精細(xì)化工、農(nóng)藥、醫(yī)藥、印染、毛紡、電力、鋼鐵、造紙、電子、食品加工等行業(yè)企業(yè)客戶提供生產(chǎn)供水、脫鹽水、循環(huán)冷卻水、生產(chǎn)廢水處理及回用、濃鹽水零排放，全流程水系統(tǒng)整體解決方案。

2、優(yōu)質(zhì)供水

優(yōu)質(zhì)供水指公司為客戶提供優(yōu)質(zhì)飲用水和管道直飲水的給水設(shè)施及配套管網(wǎng)的投資、設(shè)計、建設(shè)和運營環(huán)節(jié)中的部分或全部服務(wù)。

（1）優(yōu)質(zhì)飲用水

公司立足居民飲用水安全，運用先進(jìn)的深度處理工藝技術(shù)，使運營的水廠出水水質(zhì)優(yōu)于國家生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)飲用水的投資、設(shè)計、建設(shè)和運營服務(wù)。

（2）管道直飲水

公司率先在國內(nèi)提出“管道直飲水”概念，采用超濾、納濾或反滲透等膜處理工藝，將自來水深度凈化處理達(dá)到飲用凈水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，滿足人們對高品質(zhì)飲水的需求。深水海納打造了國家建設(shè)部“管道直飲水唯一試點示范工程”一一深圳梅林一村管道直飲水工程等精品項目，為客戶提供管道直飲水的投資、設(shè)計、建設(shè)和運營服務(wù)。

3、污泥處理處置

公司擁有先進(jìn)的污泥處理技術(shù)，為客戶提供多種污泥處理處置系統(tǒng)解決方案。通過不同的工藝組合實現(xiàn)“減量化、穩(wěn)定化、無害化”處理，再進(jìn)行資源化循環(huán)利用，減少環(huán)境污染，提高經(jīng)濟效益和社會效益。

4、智慧水務(wù)

公司借助在水務(wù)行業(yè)多年的工藝積累和運營經(jīng)驗，響應(yīng)國家數(shù)字化轉(zhuǎn)型號召，基于大數(shù)據(jù)挖掘應(yīng)用、邊緣計算、人工智能核心算法、數(shù)字孿生、國密信息安全傳輸?shù)葎?chuàng)新技術(shù)，積極投入Hy-SMART智慧水務(wù)系統(tǒng)的開發(fā)、應(yīng)用和推廣，實現(xiàn)污水處理廠、優(yōu)質(zhì)供水廠、二次供水、管網(wǎng)、水環(huán)境治理等環(huán)節(jié)的安全化、精細(xì)化、系統(tǒng)化、智慧化管理。公司可提供智慧污水廠綜合解決方案、供水廠網(wǎng)一體智慧化管理綜合解決方案、水環(huán)境監(jiān)測及應(yīng)用智慧管理綜合解決方案等服務(wù)，打造集“水資源、水安全、水環(huán)境、水生態(tài)”為一體的監(jiān)測、治理、運維智慧平臺。

5、綠色、零碳綜合智慧園區(qū)

公司充分發(fā)揮集團資源優(yōu)勢，整合公司優(yōu)質(zhì)供水、工業(yè)污水處理、污泥處理處置、環(huán)境監(jiān)測、分布式光伏、儲能、余熱回收等環(huán)境保護和綜合智慧能源全產(chǎn)業(yè)鏈資源，在園區(qū)規(guī)劃建設(shè)與運營管理中融入碳中和理念，能夠精準(zhǔn)化核算規(guī)劃碳中和目標(biāo)設(shè)定和實踐路徑，打造零碳操作系統(tǒng)，以數(shù)字化手段整合節(jié)能、減排、固碳、碳匯等碳中和措施，以智慧化管理實現(xiàn)園區(qū)內(nèi)水資源循環(huán)利用、達(dá)標(biāo)排放效率提升、能源綠色化轉(zhuǎn)型、園區(qū)運營成本管控等需求，從而為客戶打造“綠色、零碳綜合智慧園區(qū)”。

6、報告期內(nèi)業(yè)務(wù)開展情況

（1）污水、供水等業(yè)務(wù)開展情況

在委托運營維護業(yè)務(wù)方面，報告期內(nèi)公司以屬地開發(fā)為依托，續(xù)簽了北京密云·古北水鎮(zhèn)（司馬臺長城）國際旅游度假區(qū)給水廠項目、克山縣產(chǎn)業(yè)園區(qū)供水項目等委托運營合同，較好地完成了委托運營維護工作。公司積極擴大供水服務(wù)范圍，江蘇深水和泗陽分公司承接了多項城市二次供水工程施工、運營維護業(yè)務(wù)。

募投項目江蘇省泗陽縣新一水廠擴建工程項目于2022年6月竣工進(jìn)入運營期，更好的滿足了泗陽城鄉(xiāng)居民日益增長的用水需求。山東省曹縣青堌集管網(wǎng)項目、山西省長治市屯留區(qū)煤化工工業(yè)園區(qū)污水處理一期工程項目也于2022年內(nèi)完工投入運營，供水能力及污水處理能力持續(xù)加強，水務(wù)業(yè)務(wù)產(chǎn)能實現(xiàn)擴充并得到較好釋放。

報告期內(nèi)，已落地的東港市工業(yè)污水處理廠項目、河北雄安--故城產(chǎn)業(yè)生態(tài)城項目等項目在報告期內(nèi)持續(xù)加緊建設(shè)。

隨著在建項目陸續(xù)完工投入運營以及部分污水處理廠污水處理量的提升，公司的業(yè)務(wù)規(guī)模將保持增長態(tài)勢。公司在手訂單和業(yè)務(wù)拓展方面也同時在穩(wěn)步推進(jìn)，公司在廣東、四川、浙江、江蘇、山東、山西、安徽、福建、河北、黑龍江等區(qū)域持續(xù)跟進(jìn)重點項目，逐步形成以涉及京津冀、長三角、珠三角地區(qū)城市群和中原經(jīng)濟區(qū)等區(qū)域為重心，形成輻射全國的戰(zhàn)略布局。立足于東北地區(qū)項目集群的客戶服務(wù)基礎(chǔ)，兩項齊齊哈爾市克山縣水務(wù)工程EPC項目穩(wěn)步推進(jìn)建設(shè)中，瑪氏巧克力工廠污水處理站改善升級項目、貴陽市南明區(qū)五里沖污水處理廠二期建設(shè)工程等項目為EPC業(yè)務(wù)打開新局面。

（2）綜合智慧能源業(yè)務(wù)開展情況

報告期內(nèi)重點聚焦業(yè)務(wù)的部署工作，設(shè)立子公司中碳海納（深圳）智慧能源集團有限公司，組建了經(jīng)驗豐富的專業(yè)團隊，與多家國、央企達(dá)成戰(zhàn)略合作，雙方本著優(yōu)勢互補、合作共贏的原則，將在工業(yè)污水處理、污泥處理處置、城市供排水、綜合智慧新能源等多個領(lǐng)域開展合作，發(fā)揮公司技術(shù)和服務(wù)優(yōu)勢共同為碳中和目標(biāo)助力。公司已著手在江蘇泗陽水廠、山東曹縣水廠、山西長治水廠、山東巨野水廠等水廠實施分布式光伏發(fā)電項目，全部用于供水廠和污水處理廠的生產(chǎn)用電，每年將節(jié)約用電并減少二氧化碳排放，助力我國碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的實現(xiàn)。除公司水廠之外也在積極拓展綜合智慧能源項目。

河北省辛集市小辛莊鄉(xiāng)集中供熱項目于2022年9月順利進(jìn)入試運營階段，辛集供熱項目的成功轉(zhuǎn)入商業(yè)運行并預(yù)收費用的模式，為公司供水及污水處理運營之外開辟了全新的利潤增長點，在綜合能源業(yè)務(wù)板塊打開了良好的開端。

同時，在綜合智慧能源領(lǐng)域公司致力于推動綠色零碳循環(huán)發(fā)展體系建設(shè)，積極圍繞綠色零碳循環(huán)發(fā)展的方向，在污水處理工藝和運營環(huán)節(jié)的節(jié)能降耗、智慧水務(wù)軟件平臺等多方面積極創(chuàng)新研發(fā)和市場布局，努力實踐環(huán)保和節(jié)能降碳的協(xié)同創(chuàng)新打造“綠色、零碳綜合智慧能源園區(qū)”，為工業(yè)園區(qū)提供綜合智慧能源解決方案。當(dāng)前在“碳達(dá)峰”和“碳中和”的政策背景下，公司將依托于集團二十多積累的市場經(jīng)驗與客戶基礎(chǔ)，加強技術(shù)攻關(guān)和示范應(yīng)用，積極開展低碳節(jié)能綜合服務(wù)，積極拓展綜合智慧新能源板塊更多業(yè)務(wù)機會。

（二）經(jīng)營模式

1、運營模式

公司項目的運營模式主要包括投資運營模式、委托運營模式、工程建設(shè)模式，以及上述模式的組合，具體情況如下：

（1）投資運營模式

公司在項目所在地投資成立項目公司作為運營主體，與客戶簽訂特許經(jīng)營協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及投資合作協(xié)議等，采用BOT、ROT、TOOT和BOOT等一種或多種組合的業(yè)務(wù)模式向客戶提供投資、設(shè)計、建設(shè)和運營等服務(wù)。

（2）委托運營模式（OM模式）

委托運營服務(wù)是指客戶將已有的環(huán)保水務(wù)設(shè)施委托給公司進(jìn)行運營和維護，公司通過向客戶或用戶收取費用或出售產(chǎn)品以收回運營和維護成本并獲取合理回報的一種服務(wù)模式。

（3）工程建設(shè)模式

工程建設(shè)模式是指公司根據(jù)客戶的需求，向客戶提供環(huán)保水務(wù)設(shè)施建設(shè)過程中的設(shè)計、采購、建造、項目管理等部分或全部服務(wù)的模式，具體可分為EPC模式和專業(yè)承包模式等。

（4）組合模式

公司在業(yè)務(wù)實踐過程中，會根據(jù)項目具體情況，采用如EPC+O等組合模式運營項目。公司采用組合模式為客戶提供服務(wù)，合作模式靈活，有效滿足客戶的訴求，體現(xiàn)綜合服務(wù)能力。

2、盈利模式

（1）投資運營項目的盈利模式

公司采用BOT、ROT模式運營的項目，在項目投資建設(shè)或改造階段，項目公司將建設(shè)工程發(fā)包給母公司，母公司為項目公司提供了實質(zhì)性建造服務(wù)，因此在合并財務(wù)報表層面確認(rèn)建造合同收入和利潤；公司采用BOT、ROT、TOOT和BOOT模式運營的項目，在項目運營階段，項目公司按照收取的供水水費、污水處理費或管網(wǎng)運營服務(wù)費確認(rèn)運營服務(wù)收入和利潤。

（2）委托運營項目的盈利模式

公司為客戶提供委托運營服務(wù)的項目，按照合同約定，公司通過向客戶收取定額委托運營費用，或按運營服務(wù)量計算的委托運營服務(wù)費，或向用戶收取供水水費或污水處理費等方式確認(rèn)委托運營服務(wù)收入和利潤。

（3）工程建設(shè)項目的盈利模式

公司為客戶提供工程建設(shè)服務(wù)的，按照合同約定，根據(jù)施工合同金額和完工進(jìn)度，按月或按季度審核結(jié)算工程量，公司相應(yīng)確認(rèn)建造合同收入和利潤。

工程建設(shè)項目的初始合同價格是根據(jù)對項目規(guī)模、工藝技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備成本、材料價格以及項目所在地的人工成本等因素綜合測算，并通過招投標(biāo)等程序后確定。在項目執(zhí)行過程中，雙方會根據(jù)經(jīng)審核確認(rèn)的項目簽證、變更的工程量對初始合同價格作相應(yīng)調(diào)整。

3、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

（1） 近三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)

□是 √否

元

■

（2） 分季度主要會計數(shù)據(jù)

單位：元

■

上述財務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關(guān)財務(wù)指標(biāo)存在重大差異

□是 √否

4、股本及股東情況

（1） 普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

■

公司是否具有表決權(quán)差異安排

□適用 √不適用

（2） 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

公司報告期無優(yōu)先股股東持股情況。

（3） 以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

■

5、在年度報告批準(zhǔn)報出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

三、重要事項

無

證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-004

深水海納水務(wù)集團股份有限公司

第三年屆董事會第三次會議決議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

一、會議召開情況

深水海納水務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第三次會議（以下簡稱“會議”）通知于2023年4月15日以電子郵件方式向各位董事發(fā)出，會議于2023年4月26日在公司會議室以現(xiàn)場投票及通訊表決結(jié)合方式召開。會議由李海波董事長主持，應(yīng)出席董事7人，實際出席董事7人，全體監(jiān)事和高級管理人員列席會議。

本次董事會會議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務(wù)集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)法律、法規(guī)、的規(guī)定，會議決議合法、有效。

二、會議審議情況

1、審議通過《關(guān)于公司〈2022年度董事會工作報告〉的議案》

經(jīng)審議，董事會認(rèn)為:《2022年度董事會工作報告》真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司董事會在2022年度的經(jīng)營管理情況，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度董事會工作報告》。

公司第二屆董事會獨立董事于秀峰先生、彭永臻先生、余紅英女士和第三屆董事會獨立董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士分別向董事會提交了《獨立董事述職報告》并將在公司2022年年度股東大會上進(jìn)行述職。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該議案需提交公司股東大會審議。

2、審議通過《關(guān)于公司〈2022年度總經(jīng)理工作報告〉的議案》

董事會審議了總經(jīng)理李海波先生提交的《2022年度總經(jīng)理工作報告》，公司經(jīng)營管理層就2022年度各項經(jīng)理管理情況進(jìn)行了總結(jié)和分析，有效地執(zhí)行了股東大會和董事會的各項決議。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

3、審議通過《關(guān)于公司〈2022年度財務(wù)決算報告〉的議案》

財務(wù)管理中心嚴(yán)格按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和其他各項準(zhǔn)則規(guī)范的規(guī)定編制了2022年度財務(wù)報告及財務(wù)決算資料，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2022年度財務(wù)決算報告》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該議案需提交公司股東大會審議。

4、審議通過《關(guān)于公司〈2022年年度報告〉及〈2022年年度報告摘要〉的議案》

公司2022年年度報告及摘要所載信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2022 年年度報告》及《公司2022年年度報告摘要》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該議案需提交公司股東大會審議。

5、審議通過《關(guān)于公司〈2022年度內(nèi)部控制自我評價報告〉的議案》

《2022年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況，公司內(nèi)部控制體系較為完善并能得到有效地執(zhí)行。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2022年度內(nèi)部控制自我評價報告》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

6、審議通過《關(guān)于公司〈2022年度利潤分配預(yù)案〉的議案》

公司2022年度利潤分配預(yù)案為：不進(jìn)行利潤分配，也不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年度利潤分配預(yù)案的公告》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該議案需提交公司股東大會審議。

7、審議通過《關(guān)于公司高級管理人員2023年薪酬方案的議案》

公司任職的高級管理人員按其職務(wù)根據(jù)公司現(xiàn)行的薪酬制度、個人績效、履職情況和責(zé)任目標(biāo)完成情況綜合進(jìn)行績效考評，并將考評結(jié)果作為確定薪酬的依據(jù)。2023年度薪酬政策可以有效激勵高級管理人員的積極性、主動性，有利于公司穩(wěn)定發(fā)展，審議程序符合《公司章程》的規(guī)定。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見。

關(guān)聯(lián)董事李海波先生、肖吉成先生回避表決。

表決結(jié)果：5票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

8、審議通過《關(guān)于公司非獨立董事薪酬方案的議案》

公司董事長李海波先生、董事李琴女士、董事肖吉成先生以其在公司擔(dān)任的崗位確定薪酬，不另行支付其董事津貼；劉煒先生不在公司領(lǐng)取任何報酬和津貼。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見。

關(guān)聯(lián)董事李海波先生、李琴女士、肖吉成先生、劉煒先生回避表決。

表決結(jié)果：3票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該議案需提交公司股東大會審議。

9、審議通過《關(guān)于公司獨立董事薪酬方案的議案》

公司獨立董事按公司與其簽訂的合同享受每人每月1.00萬元(稅前)的獨立董事津貼，按月平均支付，除此之外不在公司領(lǐng)取其它工資和報酬，董事會同意該薪酬方案。

關(guān)聯(lián)董事趙振業(yè)先生、賴楚敏女士、王冠女士回避表決。

表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該議案需提交公司股東大會審議。

10、審議通過《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險的議案》

為提高決策效率，公司董事會擬提請股東大會授權(quán)公司管理層辦理公司及全體董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險購買的相關(guān)事宜（包括但不限于確定其他相關(guān)責(zé)任人員；確定保險公司；確定保險金額、保險費及其他保險條款；選擇及聘任保險經(jīng)紀(jì)公司或其他中介機構(gòu)；簽署相關(guān)法律文件及處理與投保相關(guān)的其他事項等），以及在今后董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險保險合同期滿時或之前辦理與續(xù)�；蛘咧匦峦侗５认嚓P(guān)事宜。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險的公告》。

表決結(jié)果：公司全體董事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。

11、審議通過《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的的議案》

為了滿足公司日常經(jīng)營與項目建設(shè)的資金需求，拓寬融資渠道，降低融資成本，公司根據(jù)2023年度的發(fā)展經(jīng)營計劃及財務(wù)預(yù)算，公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)（包括但不限于銀行、融資租賃平臺等正規(guī)金融機構(gòu)）請不超過人民幣26.00億元綜合授信額度，并由控股股東、實際控制人提供此授信額度項下的擔(dān)保。該議案符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，表決程序合法、有效。公司獨立董事對該議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見、同意的獨立意見，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的公告》。

關(guān)聯(lián)董事李海波先生回避表決。

表決結(jié)果：6票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該議案需提交公司股東大會審議。

12、審議通過《關(guān)于會計政策變更的議案》

本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第16號〉 的通知》（財會〔2022〕31號）而進(jìn)行的相應(yīng)變更，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司實際情況。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見。具體內(nèi)容詳見公司同日在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于會計政策變更的公告》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

13、審議通過《關(guān)于公司〈2023年第一季度報告〉的議案》

公司2023年第一季度報告所載信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023年第一季度報告》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

14、審議通過《關(guān)于〈2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告〉的議案》

公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、制度的規(guī)定使用募集資金，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途等違規(guī)使用募集資金的情形。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《董事會關(guān)于2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

15、審議通過《關(guān)于提請召開公司2022年年度股東大會的議案》

定于2023年5月18日召開公司2022年年度股東大會，審議提請公司股東大會審議的相關(guān)事項。股東大會通知詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年年度股東大會召開通知》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

16、審議通過《關(guān)于2022年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的議案》

本次計提信用和資產(chǎn)減值損失符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司相關(guān)會計政策，依據(jù)充分，體現(xiàn)了會計謹(jǐn)慎性原則，符合公司實際情況，本次計提信用和資產(chǎn)減值損失后能夠更加公允地反映公司2022年度資產(chǎn)及經(jīng)營狀況。公司獨立董事對該議案發(fā)表了同意的獨立意見，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于2022年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的公告》。

表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

三、備查文件

1.第三年屆董事會第三次會議決議；

2.獨立董事關(guān)于第三屆董事會第三次會議相關(guān)事項的獨立意見；

3.獨立董事關(guān)于第三屆董事會第三次會議相關(guān)事項的事前認(rèn)可意見。

特此公告。

深水海納水務(wù)集團股份有限公司董事會

2023年4月27日

證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-005

深水海納水務(wù)集團股份有限公司

第三屆監(jiān)事會第三次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

深水海納水務(wù)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第三次會議于2023年4月26日在公司會議室以現(xiàn)場會議結(jié)合通訊方式召開，本次會議通知于2023年4月15日以電子郵件方式發(fā)出。本次會議由監(jiān)事會主席金香梅女士主持，會議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實際出席監(jiān)事3名，董事會秘書列席了本次會議。

本次監(jiān)事會會議召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）《深水海納水務(wù)集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，會議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會審議議案情況

1. 審議通過《關(guān)于公司〈2022年度財務(wù)決算報告〉的議案》

《公司2022年度財務(wù)決算報告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

2. 審議通過《關(guān)于公司〈2022年年度報告〉及〈2022年年度報告摘要〉的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司2022年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；公司2022年年度報告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的各項規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2022年度的經(jīng)營和財務(wù)狀況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏�！豆�司2022年年度報告》及《公司2022年年度報告摘要》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng) （http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

3. 審議通過《關(guān)于公司〈2022年度內(nèi)部控制自我評價報告〉的議案》

《公司2022年度內(nèi)部控制自我評價報告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

4. 審議通過《關(guān)于公司〈2022年度利潤分配預(yù)案〉的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司2022年度利潤分配方案符合《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，符合公司經(jīng)營的實際情況，不存在損害公司股東特別是中小投資者利益的情況；有利于公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展�！豆�司2022年度利潤分配預(yù)案》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

5. 審議通過《關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司及子公司向銀行等金融機構(gòu)申請增加綜合授信額度并相互提供擔(dān)保，及控股股東、實際控制人為公司及子公司提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項的內(nèi)容和審核程序符合《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有利于促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，滿足公司投資與經(jīng)營擴張等資金需求及發(fā)展規(guī)劃需要。與會監(jiān)事一致同意公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的事項。

關(guān)于公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

6.審議通過《關(guān)于會計政策變更的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次會計政策變更是為了執(zhí)行國家相關(guān)法律規(guī)定，變更后的會計政策能夠客觀、真實地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，符合公司的實際情況，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，同意公司本次會計政策變更。具體內(nèi)容詳見公司同日在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布的《關(guān)于會計政策變更的公告》。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

7.審議通過《關(guān)于公司〈2023年第一季度報告〉的議案》

《公司2023年第一季度報告》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

8.審議通過《關(guān)于公司2022年度監(jiān)事會工作報告的議案》

《關(guān)于公司2022年度監(jiān)事會工作報告》詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

本議案尚需提交股東大會審議。

9.審議通過《關(guān)于公司2023年度監(jiān)事薪酬方案的議案》

依據(jù)2023年度業(yè)績及經(jīng)營管理相關(guān)預(yù)期和工作計劃，公司制定了監(jiān)事2023年度薪酬方案。有關(guān)薪酬方案如下：監(jiān)事會成員均在公司擔(dān)任其他職務(wù)，其2023年度薪酬依其所擔(dān)任的職務(wù)，按照公司相關(guān)崗位薪酬與考核規(guī)定的要求確定，不發(fā)放另外的監(jiān)事津貼。

表決結(jié)果：公司全體監(jiān)事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。

10.審議通過《關(guān)于〈2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告〉的議案》

公司根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、制度的規(guī)定使用募集資金，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途等違規(guī)使用募集資金的情形。關(guān)于《2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的公告。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

11.審議通過《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：為公司及董監(jiān)高購買責(zé)任保險，有助于進(jìn)一步完善公司風(fēng)險管理體系，有利于保障公司及董事、監(jiān)事及高級管理人員權(quán)益，促進(jìn)責(zé)任人員履行職責(zé)，保障公司和投資者的權(quán)益。此議案審批程序合法，不存在損害中小股東利益的情況。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險的公告》。

表決結(jié)果：公司全體監(jiān)事對本議案回避表決，本議案直接提交至股東大會審議。

12.審議通過《關(guān)于2022年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值損失，符合公司實際情況，相關(guān)決策程序符合法律法規(guī)的規(guī)定，同意本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和信用減值損失。具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《關(guān)于2022年度計提信用減值損失和資產(chǎn)減值損失的公告》。

表決結(jié)果：同意3票，棄權(quán)0票，反對0票。

三、備查文件

1.第三屆監(jiān)事會第三次會議決議。

特此公告。

深水海納水務(wù)集團股份有限公司監(jiān)事會

2023年4月27日

證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-006

深水海納水務(wù)集團股份有限公司

關(guān)于公司2022年度利潤分配預(yù)案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

1.董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

2.公司負(fù)責(zé)人、主管會計工作負(fù)責(zé)人及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計主管人員)聲明：保證季度報告中財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

3.第一季度報告是否經(jīng)過審計

□是 √否

一、主要財務(wù)數(shù)據(jù)

（一） 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)

□是 √否

■

（二） 非經(jīng)常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位：元

■

其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目的具體情況

□適用 √不適用

公司不存在其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目的具體情況。

將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益項目的情況說明

□適用 √不適用

公司不存在將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。

（三） 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動的情況及原因

√適用 □不適用

■

二、股東信息

（一） 普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表

單位：股

■■

（二） 公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□適用 √不適用

（三） 限售股份變動情況

□適用 √不適用

三、其他重要事項

□適用 √不適用

四、季度財務(wù)報表

（一） 財務(wù)報表

1、合并資產(chǎn)負(fù)債表

編制單位：深水海納水務(wù)集團股份有限公司

2023年03月31日

單位：元

■■

法定代表人：李海波 主管會計工作負(fù)責(zé)人：秦琴 會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人：秦琴

2、合并利潤表

單位：元

■

本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：元，上期被合并方實現(xiàn)的凈利潤為：元。

法定代表人：李海波 主管會計工作負(fù)責(zé)人：秦琴 會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人：秦琴

3、合并現(xiàn)金流量表

單位：元

■

（二） 審計報告

第一季度報告是否經(jīng)過審計

□是 √否

公司第一季度報告未經(jīng)審計。

深水海納水務(wù)集團股份有限公司董事會

2023年4月27日

證券代碼：300961 證券簡稱：深水海納 公告編號：2023-010

2023年第一季度報告