水利部一副局長被查,妻子也遭處罰
來源 : 水利家園
利用工作之便,局級干部在獲取內(nèi)幕信息之后,炒股盈利。
近日,證監(jiān)會公布的2份行政處罰決定書顯示,時任水利部綜合事業(yè)局副局長的滕某軍,因工作原因,接觸到了三峽水利發(fā)布的重組方案等內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),滕某軍與妻子加杠桿交易“三峽水利”,交易時間與內(nèi)幕信息形成過程高度吻合,交易行為明顯異常,被認(rèn)定為內(nèi)幕交易。
處罰決定書顯示,滕某軍妻子通過多種渠道匯集資金,且存在賣出其他股票和使用融資業(yè)務(wù)買入“三峽水利”的行為,籌措資金意愿強烈。其妻子證券賬戶持有“三峽水利”市值占全部持股市值的比例為99.23%,持股單一特征明顯。
滕某軍內(nèi)幕交易被沒收違法所得52.73萬元,并被處以105.46萬元罰款。滕某軍之妻內(nèi)幕交易被沒收違法所得31萬元,并被處以62萬元罰款。
還原水利部副局長
知悉內(nèi)幕信息全過程
罰單詳細(xì)披露了三峽水利內(nèi)幕信息形成的過程。
根據(jù)國家發(fā)改委批復(fù)的混改試點方案,中國長江三峽集團有限公司(下稱“三峽集團”)、中國長江電力股份有限公司(下稱“長江電力”)研究論證重慶長電聯(lián)合能源有限責(zé)任公司(下稱“聯(lián)合能源”)、重慶兩江長興電力有限公司(下稱“長興電力”)上市的方案和路徑,推進重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市。
2018年9月12日,三峽集團主要負(fù)責(zé)人帶隊拜訪水利部主要負(fù)責(zé)人等,協(xié)調(diào)重慶配售電整體上市事宜,匯報三峽水利重組事宜,水利部表示支持。會后,水利部要求水利部綜合事業(yè)局負(fù)責(zé)三峽集團與水利部合作事宜。
2018年10月26日,三峽集團副總經(jīng)理張某明帶領(lǐng)謝某、張某拜訪水利部,具體協(xié)調(diào)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市事宜,水利部綜合事業(yè)局主要負(fù)責(zé)人劉某杰參會。
2018年11月14日,長興電力召開第一屆董事會第十九次會議和2018年第十次臨時股東會,同意長興電力參與聯(lián)合能源的重大資產(chǎn)重組。
2019年1月9日,張某明(三峽集團副總經(jīng)理)再次帶隊到水利部綜合事業(yè)局,與該局劉某杰、副局長滕某軍、新華水利控股集團有限公司(下稱“新華水利”)董事長葉某橋等就推動重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市等進行溝通,雙方同意形成戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。
2019年1月10日,新華水利向水利部綜合事業(yè)局報送《關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問題的請示》。
2019年1月11日至1月14日,滕某軍、劉某杰先后對《關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問題的請示》作了批示。
2019年1月24日,水利部綜合事業(yè)局黨群辦公室向局黨委委員、相關(guān)部門、單位發(fā)出召開黨委會議通知。2019年1月25日,水利部綜合事業(yè)局召開黨委會,同意水利部綜合事業(yè)局與三峽集團簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》,同意支持以三峽水利為平臺實施“四網(wǎng)融合”。劉某杰、滕某軍等參加了會議。
2019年3月4日,水利部綜合事業(yè)局與三峽集團簽訂了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。2019年3月7日,三峽水利董辦的胡某將《關(guān)于建議啟動重慶地方電網(wǎng)整體上市的函》傳真給葉某橋。
2019年3月8日,葉某橋向劉某杰、滕某軍做了匯報,電話告知陳某娟、張某平辦理停牌手續(xù)。
2019年3月9日,三峽水利披露籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告。公司擬通過發(fā)行股份等方式購買聯(lián)合能源控股權(quán)、長興電力100%股權(quán),同時擬向不超過10名特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金。
證監(jiān)會認(rèn)為,三峽水利發(fā)布的重組方案符合2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項及第六十七條第二款第(二)項“公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定”的規(guī)定,在信息公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2019年1月9日,公開于2019年3月9日。內(nèi)幕信息知情人員包括滕某軍等多人。
滕某軍加杠桿買入“三峽水利”
2019年2月27日、28日,“滕某軍”證券信用賬戶通過融資方式買入“三峽水利”43.2萬股,通過證券方式買入“三峽水利”9.28萬股,合計買入52.48萬股,成交金額481萬元。2019年3月25日,滕某軍將其信用賬戶持有的“三峽水利”全部賣出,獲利52.73萬元。
證監(jiān)會認(rèn)為,滕某軍參加了2019年1月25日水利部綜合事業(yè)局召開的黨委會。同年1月27日,滕某軍大量買入“三峽水利”,并在復(fù)牌當(dāng)日將買入的“三峽水利”全部賣出。交易時間與內(nèi)幕信息形成過程高度吻合,交易行為明顯異常。
證監(jiān)會稱,滕某軍的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定,決定:沒收滕某軍違法所得52.73萬元,并處以105.46萬元罰款。
滕某軍妻子也買入“三峽水利”
證監(jiān)會的另一份處罰決定書顯示,滕某軍的妻子也參與了內(nèi)幕交易“三峽水利”。
決定書顯示,陳某麗與滕某軍為夫妻關(guān)系共同生活。滕某軍為內(nèi)幕信息知情人,其知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2019年1月9日。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),“陳某麗”證券賬戶共計買入“三峽水利”16.93萬股,成交金額142萬元,賣出2.91萬股,成交金額24.27萬元。股票復(fù)牌后,其將內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的股份全部賣出,最終獲利32萬元。
證監(jiān)會認(rèn)為,“陳某麗”相關(guān)賬戶交易行為明顯異常。首先,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陳某麗控制“陳某麗”證券賬戶交易“三峽水利”的時間與內(nèi)幕信息形成過程高度吻合。2019年1月24日、25日水利部綜合事業(yè)局同意與三峽集團簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》,陳某麗于1月24日、25日買入“三峽水利”7.51萬股。1月28日,水利部綜合事業(yè)局向水利部上報了《關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問題的報告》,陳某麗又買入3.4萬股。
其次,復(fù)牌當(dāng)日,陳某麗將內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的“三峽水利”全部賣出。再次,陳某麗通過多種渠道匯集資金,且存在賣出其他股票和使用融資業(yè)務(wù)買入“三峽水利”的行為,籌措資金意愿強烈。最后,“陳某麗”證券賬戶持有“三峽水利”市值占全部持股市值的比例為99.23%,持股單一特征明顯。
證監(jiān)會認(rèn)為,陳某麗的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
滕某軍妻子請求
免于處罰或減輕處罰
在聽證過程中,陳某麗提出如下申辯意見:其一,滕某軍未告訴當(dāng)事人內(nèi)幕信息;其二,當(dāng)事人的交易不異常。當(dāng)事人的證券賬戶經(jīng)常處于滿倉加融資狀態(tài),例如“稀碳新材”“中信證券”等股票。綜上,當(dāng)事人請求免于處罰或減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會認(rèn)為:
首先,陳某麗與滕某軍系夫妻關(guān)系,二人共同居住生活。滕某軍是內(nèi)幕信息知情人,其不晚于2019年1月9日知悉內(nèi)幕信息。
其次,陳某麗買入“三峽水利”交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。
一是,陳某麗買入“三峽水利”的時間與內(nèi)幕信息發(fā)展過程高度吻合。2019年1月24日水利部綜合事業(yè)局黨群辦公室發(fā)出召開黨委會議通知,“陳某麗”證券賬戶于該日買入“三峽水利”6.01萬股。1月25日水利部綜合事業(yè)局召開黨委會,同意水利部綜合事業(yè)局與三峽集團簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》,該日“陳某麗”證券賬戶買入“三峽水利”1.5萬股。1月28日水利部綜合事業(yè)局向水利部上報了《關(guān)于引進戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問題的報告》,該日“陳某麗”證券賬戶買入“三峽水利”3.4萬股。三個交易日,“陳某麗”證券賬戶累計買入10.91萬股,占內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共計買入“三峽水利”比例為64.44%。
二是,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)持有“三峽水利”市值占其全部股票市值的比例為99.23%,持股單一特征明顯。
三是,陳某麗所述其一貫滿倉交易股票的說法,不能解釋上述交易行為明顯異常性。
四是,證監(jiān)會已充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)與社會危害程度,給予的處罰幅度適當(dāng)。當(dāng)事人提出的免于處罰的陳述申辯意見因不符合2021年《行政處罰法》第三十三條第一款、第二款(2009年《行政處罰法》第二十七條第二款)之規(guī)定,依法不予采納。綜上,證監(jiān)會對陳某麗的陳述和申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:沒收陳某麗違法所得31萬元,并處以62萬元罰款。