全面解析|污水處理PPP模式的運(yùn)用（附污水廠(chǎng)PPP案例）

全面解析|污水處理PPP模式的運(yùn)用（附污水廠(chǎng)PPP案例） 避免“廠(chǎng)網(wǎng)不配套” 、 “泥水不配套”等問(wèn)題

 


 

全面解析|污水處理PPP模式的運(yùn)用（附污水廠(chǎng)PPP案例）

   來(lái)源:PPP操作實(shí)務(wù)    

所屬頻道: 水處理  關(guān)鍵詞:污水處理 PPP 城鎮(zhèn)污水處理

 城鎮(zhèn)污水處理及再生利用設(shè)施是城鎮(zhèn)發(fā)展不可或缺的基礎(chǔ)設(shè)施，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、居民安全健康生活的重要保障。“十二五”以來(lái)，各地和有關(guān)部門(mén)認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《“十二五”全國(guó)城鎮(zhèn)污水處理及再生利用設(shè)施建設(shè)規(guī)劃》，大力加強(qiáng)城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施建設(shè)力度，全國(guó)污水處理水平明顯提高。截至2015年，全國(guó)城鎮(zhèn)污水處理能力已達(dá)到 2.17 億立方米/日，城市污水處理率達(dá)到92%縣城污水處理率達(dá)到85%，全國(guó)城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施建設(shè)基本完成“十二五”規(guī)劃目標(biāo)。但同時(shí)也應(yīng)看到，污水處理設(shè)施建設(shè)仍然存在著區(qū)域分布不均衡、配套管網(wǎng)建設(shè)滯后、建制鎮(zhèn)設(shè)施明顯不足、老舊管網(wǎng)滲漏嚴(yán)重、設(shè)施提標(biāo)改造需求迫切、部分污泥處置存在二次污染隱患、再生水利用率不高、重建設(shè)輕管理等突出問(wèn)題，城鎮(zhèn)污水處理的成效與群眾對(duì)水環(huán)境改善的期待還存在差距。“十三五”時(shí)期是我國(guó)全面建成小康社會(huì)的決勝階段，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的重要時(shí)期。為此，“十三五”期間應(yīng)進(jìn)一步統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，加大投入，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施建設(shè)由“規(guī)模增長(zhǎng)”向“提質(zhì)增效”轉(zhuǎn)變，由“重水輕泥”向“泥水并重”轉(zhuǎn)變，由“污水處理”向“再生利用”轉(zhuǎn)變，全面提升我國(guó)城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施的保障能力和服務(wù)水平，使群眾切實(shí)感受到水環(huán)境質(zhì)量改善的成效。

2016年12月31日，住建部、發(fā)改委印發(fā)《“十三五”全國(guó)城鎮(zhèn)污水處理及再生利用設(shè)施建設(shè)規(guī)劃》，指出積極引導(dǎo)并鼓勵(lì)社會(huì)資本參與污水處理設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，國(guó)家將根據(jù)規(guī)劃任務(wù)和建設(shè)重點(diǎn)，繼續(xù)對(duì)設(shè)施建設(shè)予以適當(dāng)支持，并逐步向“老、少、邊、窮”地區(qū)傾斜。對(duì)暫未引入市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作的城鎮(zhèn)污水處理及再生水利用設(shè)施，要進(jìn)行政策扶持、投資引導(dǎo)和適度補(bǔ)貼，保障設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。完善城鎮(zhèn)污水處理及再生利用設(shè)施建設(shè)投融資體制。積極鼓勵(lì)跨地區(qū)、跨部門(mén)的合作，建立全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)，培育和發(fā)展專(zhuān)業(yè)化、規(guī)�；�的污水處理企業(yè)，健全以特許經(jīng)營(yíng)為核心的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，提高產(chǎn)業(yè)集中度。推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式在城鎮(zhèn)污水處理領(lǐng)域的應(yīng)用，鼓勵(lì)按照“廠(chǎng)網(wǎng)一體”模式運(yùn)作，提升污水處理服務(wù)效能，避免“廠(chǎng)網(wǎng)不配套” 、 “泥水不配套”等問(wèn)題。

政策法規(guī)

(一)政策

1、2015年4月2日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《水污染防治行動(dòng)計(jì)劃》，指出要鼓勵(lì)發(fā)展包括系統(tǒng)設(shè)計(jì)、設(shè)備成套、工程施工、調(diào)試運(yùn)行、維護(hù)管理的環(huán)保服務(wù)總承包模式、政府和社會(huì)資本合作模式等。以污水、垃圾處理和工業(yè)園區(qū)為重點(diǎn)，推行環(huán)境污染第三方治理。(發(fā)展改革委、財(cái)政部牽頭，科技部、工業(yè)和信息化部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等參與);引導(dǎo)社會(huì)資本投入。積極推動(dòng)設(shè)立融資擔(dān)�；�金，推進(jìn)環(huán)保設(shè)備融資租賃業(yè)務(wù)發(fā)展。推廣股權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、排污權(quán)等質(zhì)押融資擔(dān)保。采取環(huán)境績(jī)效合同服務(wù)、授予開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)益等方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本加大水環(huán)境保護(hù)投入。(人民銀行、發(fā)展改革委、財(cái)政部牽頭，環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等參與)

2、2016年10月11日，財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》，指出在中央財(cái)政給予支持的公共服務(wù)領(lǐng)域，可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和成熟度，探索開(kāi)展兩個(gè)“強(qiáng)制”試點(diǎn)。在垃圾處理、污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域，項(xiàng)目一般有現(xiàn)金流，市場(chǎng)化程度較高，PPP模式運(yùn)用較為廣泛，操作相對(duì)成熟，各地新建項(xiàng)目要“強(qiáng)制”應(yīng)用PPP模式，中央財(cái)政將逐步減少并取消專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)資金補(bǔ)助。在其他中央財(cái)政給予支持的公共服務(wù)領(lǐng)域，對(duì)于有現(xiàn)金流、具備運(yùn)營(yíng)條件的項(xiàng)目，要“強(qiáng)制”實(shí)施PPP模式識(shí)別論證，鼓勵(lì)嘗試運(yùn)用PPP模式，注重項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，提高公共服務(wù)質(zhì)量。

3、2016年10月20日，住建部、發(fā)改委、財(cái)政部、國(guó)土資源部和央行發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入城市供水、燃?xì)�、供熱、污水和垃圾處理行業(yè)的意見(jiàn)》，從拓寬投資渠道、優(yōu)化投資環(huán)境、完善支持政策等方面進(jìn)一步為民間資本進(jìn)入城市供水、燃?xì)狻⒐�熱、污水和垃圾處理行業(yè)提供切實(shí)的鼓勵(lì)、引導(dǎo)和便利，以期多方位、多環(huán)節(jié)、多平臺(tái)全力破除民間資本進(jìn)入的各種隱性壁壘，形成政策合力，充分調(diào)動(dòng)民間資本積極性，努力創(chuàng)造民間資本進(jìn)入的公平、公開(kāi)、公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)市政公用事業(yè)健康發(fā)展。

4、2017年2月6日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于創(chuàng)新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確各級(jí)政府事權(quán)和投入責(zé)任，構(gòu)建事權(quán)清晰、權(quán)責(zé)一致、中央支持、省級(jí)統(tǒng)籌、縣級(jí)負(fù)責(zé)的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投入體系。對(duì)農(nóng)村道路等沒(méi)有收益的基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)投入以政府為主，鼓勵(lì)社會(huì)資本和農(nóng)民參與。對(duì)農(nóng)村供水、污水垃圾處理等有一定收益的基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)投入以政府和社會(huì)資本為主，積極引導(dǎo)農(nóng)民投入。對(duì)農(nóng)村供電、電信等以經(jīng)營(yíng)性為主的基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)投入以企業(yè)為主，政府對(duì)貧困地區(qū)和重點(diǎn)區(qū)域給予補(bǔ)助。(國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部牽頭負(fù)責(zé))支持各地通過(guò)政府和社會(huì)資本合作模式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。鼓勵(lì)按照“公益性項(xiàng)目、市場(chǎng)化運(yùn)作”理念，大力推進(jìn)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，創(chuàng)新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)模式。支持地方政府將農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目整體打包，提高收益能力，并建立運(yùn)營(yíng)補(bǔ)償機(jī)制，保障社會(huì)資本獲得合理投資回報(bào)。對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在用電、用地等方面優(yōu)先保障。(國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、工業(yè)和信息化部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部、農(nóng)業(yè)部、國(guó)家林業(yè)局、國(guó)家能源局等負(fù)責(zé))

 

(二)法規(guī)

為貫徹《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)水污染防治法》、《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》、《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》，促進(jìn)城鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)的建設(shè)和管理，加強(qiáng)城鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)污染物的排放控制和污水資源化利用，保障人體健康，維護(hù)良好的生態(tài)環(huán)境，結(jié)合我國(guó)《城市污水處理及污染防治技術(shù)政策》，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)分年限規(guī)定了城鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)出水、廢氣和污泥中污染物的控制項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)值。本標(biāo)準(zhǔn)自實(shí)施之日起，城鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)水污染物、大氣污染物的排放和污泥的控制一律執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)。排入城鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)的工業(yè)廢水和醫(yī)院污水，應(yīng)達(dá)到《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB8978-2002)、相關(guān)行業(yè)的國(guó)家排放標(biāo)準(zhǔn)、地方排放標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)規(guī)定限值及地方總量控制的要求。居民小區(qū)和工業(yè)企業(yè)內(nèi)獨(dú)立的生活污水處理設(shè)施污染物的排放管理，也按本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

廣東省汕頭市6座污水廠(chǎng)PPP案例全解析

汕頭市6座污水廠(chǎng)PPP項(xiàng)目是廣東省第一例污水處理設(shè)施PPP項(xiàng)目，由廣東省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳牽頭組織實(shí)施PPP模式、中國(guó)投資咨詢(xún)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)投資咨詢(xún)公司)擔(dān)任PPP咨詢(xún)顧問(wèn)。項(xiàng)目?jī)?nèi)容主要包括汕頭市潮陽(yáng)區(qū)、潮南區(qū)等6座鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)及配套管網(wǎng)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。項(xiàng)目自2014年12月開(kāi)始籌劃，省、市、區(qū)三級(jí)政府緊密協(xié)作，借助中國(guó)投資咨詢(xún)公司的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，進(jìn)行諸多創(chuàng)新嘗試，助推汕頭市引入了國(guó)內(nèi)頂尖水務(wù)環(huán)保企業(yè)投資，將減輕政府當(dāng)期財(cái)政壓力、提高運(yùn)營(yíng)效率，為廣東省乃至全國(guó)范圍內(nèi)采用PPP模式推進(jìn)環(huán)�；�礎(chǔ)建設(shè)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

廣東省經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的工業(yè)發(fā)展后，環(huán)境污染嚴(yán)重，環(huán)境類(lèi)基礎(chǔ)設(shè)施如污水污泥處理、垃圾處理設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)相對(duì)滯后。據(jù)該省住建廳初步統(tǒng)計(jì)，廣東省粵東西北1023個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中，有886個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)尚無(wú)污水處理設(shè)施，涉及項(xiàng)目總投資超過(guò)1000億，全省范圍內(nèi)亟需通過(guò)PPP模式借力社會(huì)資本，來(lái)快速解決環(huán)保類(lèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)問(wèn)題。廣東省住房與城鄉(xiāng)建設(shè)廳希望利用PPP模式，在全省范圍內(nèi)推進(jìn)一批環(huán)保類(lèi)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，其中又以污水處理設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為主。由于PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不足，廣東省住建廳迫切希望打造一個(gè)成功案例，作為在全省范圍內(nèi)推廣PPP模式的樣本。為此，由廣東省住建廳牽頭、汕頭市政府及項(xiàng)目相關(guān)區(qū)政府等具體組織實(shí)施的“汕頭市6座污水廠(chǎng)PPP項(xiàng)目”(后簡(jiǎn)稱(chēng)“本項(xiàng)目”)應(yīng)運(yùn)而生，并邀請(qǐng)中國(guó)投資咨詢(xún)公司項(xiàng)目的PPP咨詢(xún)顧問(wèn)。項(xiàng)目于2014年底正式開(kāi)始籌備工作，是廣東省首個(gè)環(huán)保產(chǎn)業(yè)PPP試點(diǎn)項(xiàng)目，將為廣東省制定相關(guān)規(guī)范性政策提供經(jīng)驗(yàn)。

項(xiàng)目過(guò)程及成果

一、編制項(xiàng)目實(shí)施方案

2014年12月，經(jīng)廣東省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳的介紹，中國(guó)投資咨詢(xún)公司的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)”)首次接觸汕頭市政府方代表，與汕頭市環(huán)保局、市污水處理管理中心就汕頭項(xiàng)目的基本信息進(jìn)行溝通。之后，在汕頭市環(huán)保局的組織和協(xié)調(diào)下，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與汕頭市環(huán)保局、潮南區(qū)及潮陽(yáng)區(qū)政府在市環(huán)保局進(jìn)行了關(guān)于本項(xiàng)目信息和需求的討論會(huì)議，并正式展開(kāi)了項(xiàng)目實(shí)施方案編制工作。并在汕頭市環(huán)保局、市污水處理管理中心的組織下，與潮南區(qū)及潮陽(yáng)區(qū)政府的各相關(guān)部門(mén)召開(kāi)了10多次溝通、討論會(huì)，針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行逐條研究、確認(rèn)。

二、協(xié)助編制財(cái)政承受能力與物有所值報(bào)告

在汕頭項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段，財(cái)政部尚未頒布詳細(xì)的物有所值與財(cái)政承受能力的操作指引。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)結(jié)合多年項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)對(duì)于財(cái)政部相關(guān)政策文件的理解，率先嘗試幫助汕頭市、區(qū)政府探索兩項(xiàng)評(píng)估方案的編制工作。

2015年1月，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)協(xié)助潮南及潮陽(yáng)區(qū)財(cái)政局完成本項(xiàng)目物有所值及財(cái)政承受能力評(píng)估工作。2月中旬，兩區(qū)財(cái)政局分別完成了本項(xiàng)目的物有所值和財(cái)政承受能力的評(píng)估工作，并將相應(yīng)的物有所值及財(cái)政承受能力評(píng)估報(bào)告上報(bào)至兩區(qū)政府審批。經(jīng)兩區(qū)政府審批通過(guò)的物有所值和財(cái)政承受能力評(píng)估報(bào)告成為本項(xiàng)目發(fā)布資格預(yù)審公告前的重要文件基礎(chǔ)。

三、編制招標(biāo)文件與項(xiàng)目合同

項(xiàng)目招標(biāo)文件與項(xiàng)目合同是PPP模式的重中之重，是整個(gè)項(xiàng)目順利運(yùn)行的法律保障。完善的招標(biāo)文件及項(xiàng)目合同能夠清晰地規(guī)定政府與社會(huì)資本雙方的權(quán)利與義務(wù)，減少未來(lái)出現(xiàn)“扯皮”現(xiàn)象的可能。

2015年2月中旬，在汕頭項(xiàng)目實(shí)施方案通過(guò)省住建廳審批后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與廣東省政府采購(gòu)中心在實(shí)施方案的基礎(chǔ)上，分別開(kāi)始編制項(xiàng)目招標(biāo)文件及合同文本。招標(biāo)文件與合同文本的初稿編制完成后，在汕頭市環(huán)保局、市污水處理管理中心的組織下，經(jīng)與潮陽(yáng)和潮南區(qū)政府展開(kāi)多輪討論，對(duì)其中的條款進(jìn)行了逐一審查。2015年3月底項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)編制完成本項(xiàng)目招標(biāo)文件與4份合同定稿，并通過(guò)廣東省政府采購(gòu)中心的審核。

 

四、政府公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)社會(huì)資本

由于前期工作到位，項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)科學(xué)、可行，采購(gòu)流程科學(xué)規(guī)范，2015年2月17日，本項(xiàng)目資格預(yù)審公告一經(jīng)公布就吸引了包括柏林水務(wù)中國(guó)控股有限公司及中鐵四局集團(tuán)有限公司(聯(lián)合體)、北京碧水源科技股份有限公司、北京城市排水集團(tuán)有限責(zé)任公司及博天環(huán)境集團(tuán)股份有限公司(聯(lián)合體)、北京桑德環(huán)境工程有限公司及桑德國(guó)際有限公司(聯(lián)合體)、北京首創(chuàng)股份有限公司、北控水務(wù)(中國(guó))投資有限公司、廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司、深圳市水務(wù)(集團(tuán))有限公司、中節(jié)能水務(wù)發(fā)展有限公司及中環(huán)保水務(wù)投資有限公司(聯(lián)合體)、中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司等11家國(guó)內(nèi)知名水務(wù)環(huán)保企業(yè)的參與，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，實(shí)施效果顯著。

在2015年6月，本項(xiàng)目經(jīng)過(guò)多輪政府采購(gòu)流程后，最終正式確定北京碧水源科技股份有限公司中標(biāo)項(xiàng)目第一包(潮南區(qū)3座污水廠(chǎng))，中標(biāo)價(jià)為年付費(fèi)總額5489.61萬(wàn)元;北京桑德環(huán)境工程有限公司和桑德國(guó)際有限公司(聯(lián)合體)中標(biāo)項(xiàng)目第二包(潮陽(yáng)區(qū)3座污水處理廠(chǎng))，中標(biāo)價(jià)為年付費(fèi)總額5788.38萬(wàn)元。兩家企業(yè)的中標(biāo)報(bào)價(jià)較政府最高限價(jià)均大比例下浮，各項(xiàng)目報(bào)價(jià)平均下浮約33.4%，遠(yuǎn)超政府方預(yù)期和業(yè)內(nèi)平均水平。

汕頭PPP項(xiàng)目成功簽約，成效顯著，意義重大。對(duì)于政府方來(lái)說(shuō)，緩解了財(cái)政壓力，為欠發(fā)達(dá)地區(qū)推進(jìn)污水垃圾等市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)探索了一條新路子。通過(guò)采用合理的PPP模式，將總投資約15.6億元的財(cái)政壓力分?jǐn)偟?0年的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)維護(hù)期分年度支付，不但降低了政府負(fù)債，減輕了當(dāng)期財(cái)政支出壓力，而且平滑了年度間財(cái)政支出波動(dòng)。同時(shí)，提高了當(dāng)?shù)匚鬯�處理設(shè)施建設(shè)和管理水平。此次中標(biāo)企業(yè)都是污水處理技術(shù)水平高、綜合實(shí)力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的民營(yíng)上市公司，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)績(jī)效、回報(bào)機(jī)制、調(diào)價(jià)機(jī)制等提出了一系列規(guī)范化要求，有利于加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場(chǎng)主體的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)政府和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和雙贏(yíng)。

項(xiàng)目案例評(píng)述

PPP項(xiàng)目的運(yùn)作流程主要包括方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目采購(gòu)、協(xié)議談判3大部分，各個(gè)部分環(huán)環(huán)相扣，每個(gè)環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)與實(shí)操都會(huì)影響項(xiàng)目最終的成果。作為PPP咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，中國(guó)投資咨詢(xún)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需要在深入了解項(xiàng)目特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)匹配性較強(qiáng)的運(yùn)作模式，并把握項(xiàng)目的采購(gòu)全流程，以此確保項(xiàng)目最終的成果落地，為政府與社會(huì)資本創(chuàng)造一個(gè)“公平、共贏(yíng)”的交易結(jié)果。

一、項(xiàng)目難點(diǎn)分析

PPP咨詢(xún)的主要工作之一是設(shè)計(jì)項(xiàng)目運(yùn)作模式、交易結(jié)構(gòu)和交易流程。針對(duì)不同的項(xiàng)目，要結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行分析研判，抓住項(xiàng)目核心問(wèn)題并相應(yīng)予以解決，才能實(shí)現(xiàn)咨詢(xún)結(jié)果最優(yōu)化。本項(xiàng)目包括汕頭市潮陽(yáng)區(qū)、潮南區(qū)等6座鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)及配套管網(wǎng)的建設(shè)，合計(jì)污水處理總規(guī)模26萬(wàn)噸/日，一期總規(guī)模13萬(wàn)噸/日，總投資15.6億元。規(guī)模較大、項(xiàng)目分散，屬于典型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)項(xiàng)目。

相對(duì)于較為成熟的城市污水處理廠(chǎng)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)項(xiàng)目普遍存在著建設(shè)、運(yùn)營(yíng)難的現(xiàn)象，以下四方面問(wèn)題尤其突出：

第一，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府財(cái)政資金有限，難以支撐污水處理廠(chǎng)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)政府自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱，污水處理費(fèi)征收難度大，僅靠財(cái)政收入難以負(fù)擔(dān)污水處理廠(chǎng)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本。“新增項(xiàng)目沒(méi)錢(qián)建、存量項(xiàng)目用不起”成為各地鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)項(xiàng)目的常態(tài)。

第二，鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水廠(chǎng)項(xiàng)目規(guī)模效應(yīng)差，投資吸引力弱。鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)處理規(guī)模較小，進(jìn)水水質(zhì)復(fù)雜，配套管網(wǎng)工程量大，所以項(xiàng)目總投資較大、運(yùn)行成本高、規(guī)模效應(yīng)差，難以吸引社會(huì)資本。

第三，配套管網(wǎng)建設(shè)滯后，影響廠(chǎng)區(qū)運(yùn)營(yíng)。由于配套管網(wǎng)投資額相對(duì)較大、缺少運(yùn)營(yíng)收入，傳統(tǒng)PPP項(xiàng)目較少納入管網(wǎng)建設(shè)，導(dǎo)致管網(wǎng)工程建設(shè)資金較難籌集，管網(wǎng)建設(shè)嚴(yán)重滯后，大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)由于無(wú)配套管網(wǎng)而常年“曬太陽(yáng)”。

第四，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府缺乏配套支持，難以科學(xué)管理。污水處理設(shè)施“三分建設(shè)、七分管理”，管理驅(qū)動(dòng)才能保證治理成效。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府往往缺乏與污水處理相關(guān)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、管理人才或技術(shù)人員，無(wú)法進(jìn)行有效科學(xué)管理，污水治理成效堪憂(yōu)。

 

圖1項(xiàng)目PPP模式框架圖

 

二、項(xiàng)目實(shí)施方案設(shè)計(jì)

為切實(shí)解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理項(xiàng)目難題，中國(guó)投資咨詢(xún)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與廣東省住建廳、汕頭市環(huán)保局、潮陽(yáng)區(qū)及潮南區(qū)政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了多輪溝通，結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水廠(chǎng)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，有針對(duì)性地設(shè)計(jì)“廠(chǎng)網(wǎng)一體、同步運(yùn)作、多項(xiàng)目捆綁”的創(chuàng)新PPP模式(詳見(jiàn)圖1)：即本項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期30年，在項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，由社會(huì)資本負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目設(shè)施(包括廠(chǎng)區(qū)及管網(wǎng))的設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，提供污水處理和管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)服務(wù)，并向政府收取污水處理費(fèi)和管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)。政府方負(fù)責(zé)監(jiān)督、管理社會(huì)資本提供的服務(wù)，依照項(xiàng)目協(xié)議約定向其支付污水處理費(fèi)和管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)。

本方案針對(duì)性地設(shè)計(jì)了以下三方面的創(chuàng)新，來(lái)解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)難題：

第一，PPP模式運(yùn)作配套管網(wǎng)項(xiàng)目。污水管網(wǎng)是典型的非經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，如何靈活運(yùn)用PPP模式解決非污水管網(wǎng)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)難題，是實(shí)施方案的核心。本項(xiàng)目采用DBFOT(設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-運(yùn)營(yíng)-移交)模式，在項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，由社會(huì)資本負(fù)責(zé)廠(chǎng)區(qū)及配套管網(wǎng)的優(yōu)化設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)，政府方基于運(yùn)營(yíng)績(jī)效向其支付污水管網(wǎng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)，合作期滿(mǎn)后，社會(huì)資本將管網(wǎng)設(shè)施無(wú)償移交給政府。此模式通過(guò)政府直接購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式解決了配套管網(wǎng)建設(shè)運(yùn)營(yíng)難題，為鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水廠(chǎng)配套管網(wǎng)建設(shè)提供了一種新思路。

第二，廠(chǎng)網(wǎng)一體同步運(yùn)作。2015年2月，財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》(財(cái)建〔2015〕29號(hào))，指出“城市供水、污水處理、供熱、供氣、垃圾處理項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行廠(chǎng)網(wǎng)一體、站網(wǎng)一體、收集處理一體化運(yùn)營(yíng)”。為落實(shí)“廠(chǎng)網(wǎng)一體”的政策精神，并解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水廠(chǎng)管網(wǎng)建設(shè)落后導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目難以運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題，本項(xiàng)目采用“廠(chǎng)網(wǎng)一體、同步運(yùn)作、單獨(dú)核算”的機(jī)制。一方面，采用DBFOT模式賦予社會(huì)資本工作靈活性，統(tǒng)籌安排資金與工程規(guī)劃，真正做到配套管網(wǎng)與污水處理廠(chǎng)同步設(shè)計(jì)、同步建設(shè)、同步投運(yùn);另一方面，鑒于污水廠(chǎng)處理廠(chǎng)區(qū)與管網(wǎng)的工程性質(zhì)、技術(shù)要求、運(yùn)營(yíng)維護(hù)模式、付費(fèi)及調(diào)價(jià)機(jī)制等均存在較大差異。因此，將廠(chǎng)區(qū)與配套管網(wǎng)項(xiàng)目分開(kāi)運(yùn)作、單獨(dú)核算，并將本項(xiàng)目中6個(gè)污水處理廠(chǎng)分開(kāi)核算，便于政府方進(jìn)行差異化、針對(duì)性管理。

第三，多項(xiàng)目捆綁招標(biāo)，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。單個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)投資規(guī)模較小、建設(shè)較為復(fù)雜，對(duì)于水務(wù)企業(yè)投資吸引力較差。為增強(qiáng)項(xiàng)目的吸引力，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，引入資金實(shí)力雄厚，運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)豐富的社會(huì)資本，保障項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，降低運(yùn)營(yíng)成本，本項(xiàng)目將汕頭市內(nèi)6座鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)及配套管網(wǎng)捆綁招標(biāo)，總體規(guī)模達(dá)到13萬(wàn)噸/日，總投資達(dá)15.6億，充分發(fā)揮了規(guī)模效應(yīng)，提高了項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本的吸引力。

三、項(xiàng)目采購(gòu)環(huán)節(jié)規(guī)劃

PPP項(xiàng)目的采購(gòu)流程是確保項(xiàng)目能夠成功落地的關(guān)鍵，是項(xiàng)目核心的交易環(huán)節(jié)，必須依法按規(guī)、合理公平地完成項(xiàng)目采購(gòu)環(huán)節(jié)，才能實(shí)現(xiàn)“雙贏(yíng)”的效果。本項(xiàng)目的采購(gòu)環(huán)節(jié)主要存在以下三方面的問(wèn)題：

首先，傳統(tǒng)工程類(lèi)或服務(wù)類(lèi)政府采購(gòu)，項(xiàng)目?jī)?nèi)容單一、流程制式化、條件規(guī)定落后，對(duì)招標(biāo)平臺(tái)與機(jī)構(gòu)的要求較低。與傳統(tǒng)采購(gòu)相比，PPP項(xiàng)目采購(gòu)需求、采購(gòu)合同、項(xiàng)目評(píng)審等都更為復(fù)雜，競(jìng)爭(zhēng)方式、合同管理等也存在一定的特殊性，同時(shí)，PPP項(xiàng)目往往采購(gòu)金額較大，交易風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)成本更高，所以必須選擇更具實(shí)力的專(zhuān)業(yè)采購(gòu)平臺(tái)，加強(qiáng)PPP項(xiàng)目采購(gòu)流程的管理。

 

其次，本項(xiàng)目涉及省、市、區(qū)、鎮(zhèn)四級(jí)政府，6座污水處理廠(chǎng)又分布在汕頭市內(nèi)6個(gè)不同鄉(xiāng)鎮(zhèn)，采購(gòu)過(guò)程中會(huì)因?yàn)楦髦黧w意見(jiàn)不一致而產(chǎn)生大量溝通成本，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法推進(jìn)。規(guī)劃采購(gòu)流程時(shí)需提前考慮并相應(yīng)解決這一矛盾。

再次，本項(xiàng)目投資規(guī)模大、涉及地域廣、建設(shè)困難多，且為省級(jí)試點(diǎn)項(xiàng)目，需要尋找在水務(wù)環(huán)保行業(yè)具有一定規(guī)模的龍頭企業(yè)，而不是簡(jiǎn)單地通過(guò)最低價(jià)中標(biāo)選擇成本最低的投資人。

為了解決上述問(wèn)題，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、科學(xué)規(guī)范地實(shí)施項(xiàng)目采購(gòu)，中國(guó)投資咨詢(xún)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)針對(duì)性地在采購(gòu)環(huán)節(jié)中進(jìn)行了以下三方面操作：

第一，選用省級(jí)采購(gòu)平臺(tái)，增加項(xiàng)目影響力。傳統(tǒng)政府采購(gòu)項(xiàng)目為方便實(shí)施，通常選擇本地采購(gòu)平臺(tái)。本項(xiàng)目堅(jiān)持高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求運(yùn)作，選擇在省級(jí)政府采購(gòu)平臺(tái)--廣東省政府采購(gòu)中心進(jìn)行項(xiàng)目采購(gòu)，采購(gòu)全程得到了廣東省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳的監(jiān)督與指導(dǎo)，公開(kāi)公平操作，打消社會(huì)資本疑慮，增強(qiáng)項(xiàng)目影響力。

第二，實(shí)施機(jī)構(gòu)與采購(gòu)主體相分離，加強(qiáng)協(xié)調(diào)力度。本項(xiàng)目中創(chuàng)新性地將項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與采購(gòu)主體相分離，增強(qiáng)各相關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)力度。項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)為潮陽(yáng)、潮南區(qū)環(huán)保局，而項(xiàng)目的采購(gòu)主體則是汕頭市環(huán)保局。由項(xiàng)目采購(gòu)主體統(tǒng)籌負(fù)責(zé)采購(gòu)工作，協(xié)調(diào)區(qū)政府、區(qū)主管部門(mén)、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)配合工作。這一架構(gòu)強(qiáng)化了項(xiàng)目工作的協(xié)調(diào)力度，提高了溝通效率，同時(shí)增加了政府方信用水平，提升社會(huì)資本的投資信心。

第三，資格預(yù)審設(shè)置高門(mén)檻，避免“劣幣驅(qū)逐良幣”。本項(xiàng)目資格預(yù)審門(mén)檻設(shè)置高，目標(biāo)企業(yè)定位為水務(wù)行業(yè)大型戰(zhàn)略投資運(yùn)營(yíng)商，其必須具有雄厚的投融資能力和豐富的污水處理項(xiàng)目投資、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)。這一設(shè)計(jì)避免了“劣幣驅(qū)逐良幣”，即由于低水平公司惡意報(bào)價(jià)導(dǎo)致優(yōu)質(zhì)投資人無(wú)法中標(biāo)。最終，11家國(guó)內(nèi)頂級(jí)的水務(wù)公司參與并通過(guò)了資格預(yù)審，為實(shí)現(xiàn)合理、充分競(jìng)爭(zhēng)奠定了基礎(chǔ)。

經(jīng)驗(yàn)體會(huì)及建議

本項(xiàng)目在廣東省以示范案例的形式得到廣泛宣傳，受到了政府、運(yùn)營(yíng)商與產(chǎn)業(yè)資本的一致認(rèn)可。在操作本案例的過(guò)程中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)以供分享：

一、對(duì)癥下藥，針對(duì)性解決項(xiàng)目問(wèn)題

PPP模式是一種廣義的政企合作、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的模式，并非一種簡(jiǎn)單、可復(fù)制的地方政府融資工具。為了順利運(yùn)作不同地域、不同行業(yè)、不同規(guī)則的項(xiàng)目，必須針對(duì)性地分析項(xiàng)目特點(diǎn)、難點(diǎn)，并相應(yīng)給予解決方案。作為咨詢(xún)中介公司，要在扎實(shí)理論與豐富經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，因地制宜、對(duì)癥下藥，真正發(fā)揮自身價(jià)值。

二、發(fā)揮規(guī)模性效應(yīng)，提供項(xiàng)目投資吸引力

PPP模式嘗試通過(guò)引入社會(huì)資本的方式來(lái)緩解地方政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)與投資壓力，主要適用在財(cái)政負(fù)擔(dān)較大的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，但此類(lèi)地區(qū)的潛在項(xiàng)目往往存在規(guī)模小、建設(shè)復(fù)雜、前期工作不足等各類(lèi)問(wèn)題，造成項(xiàng)目吸引力較差，無(wú)法吸引優(yōu)質(zhì)投資人，從而無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)。在這種背景下，將一定數(shù)量的小規(guī)模項(xiàng)目打包，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，統(tǒng)一引入運(yùn)營(yíng)型或投資型社會(huì)資本，能夠真正解決項(xiàng)目吸引力欠佳的問(wèn)題。

三、尋找高質(zhì)量合作伙伴，實(shí)現(xiàn)共贏(yíng)

PPP咨詢(xún)服務(wù)涉及政策、法律、財(cái)務(wù)、工程、專(zhuān)業(yè)技術(shù)等領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)、政府采購(gòu)的操作、資本結(jié)構(gòu)的熟悉，單純通過(guò)一家中介機(jī)構(gòu)“大包大攬”、提供全部服務(wù)是效率極低的模式。中國(guó)投資咨詢(xún)應(yīng)作為PPP咨詢(xún)服務(wù)的牽頭公司，尋找知名律所、采購(gòu)平臺(tái)、融資機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)院等高質(zhì)量合作伙伴，以最小投入為客戶(hù)提供最全面、優(yōu)質(zhì)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)高投入產(chǎn)出比。同時(shí)，各類(lèi)機(jī)構(gòu)能夠發(fā)揮集成效應(yīng)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，以實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手與合作共贏(yíng)，從而為政府方提供更加科學(xué)合理的PPP咨詢(xún)服務(wù)。

2015年可謂是PPP模式的元年，各地政府為推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極嘗試各類(lèi)PPP模式的項(xiàng)目。在PPP項(xiàng)目迅速發(fā)展的同時(shí)，必然會(huì)伴隨著一系列問(wèn)題。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在本項(xiàng)目咨詢(xún)的過(guò)程中，也發(fā)現(xiàn)了政府方在運(yùn)作PPP項(xiàng)目時(shí)存在的幾點(diǎn)問(wèn)題：一是各地政府在推進(jìn)PPP項(xiàng)目時(shí)進(jìn)度不一，部分政府或?qū)�PPP的理解仍較粗淺、或仍處在等待和觀(guān)望階段、或?qū)�PPP的實(shí)際操作缺乏能力和經(jīng)驗(yàn)。二是項(xiàng)目選擇不合理，使用者付費(fèi)的項(xiàng)目較少，部分項(xiàng)目的收益模式不夠明確。對(duì)于項(xiàng)目涉及的政府財(cái)政補(bǔ)貼，也并未對(duì)政府財(cái)政承受能力做出客觀(guān)評(píng)價(jià)。三是PPP項(xiàng)目在推進(jìn)過(guò)程中仍存在部分政策障礙，如土地權(quán)屬的問(wèn)題、存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的流程與稅費(fèi)問(wèn)題、當(dāng)?shù)仄脚_(tái)公司能否參與本級(jí)政府PPP項(xiàng)目等問(wèn)題。

在后續(xù)的PPP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，建議各地政府要抓緊政策梳理，規(guī)范政策解讀;加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，明確管理主體;梳理政策障礙，及時(shí)尋求上級(jí)相關(guān)主管部門(mén)支持;做實(shí)項(xiàng)目篩選過(guò)程，尋找真正適宜采用PPP模式的項(xiàng)目。

原標(biāo)題:污水處理PPP模式的運(yùn)用

 

溫馨提示：中國(guó)給水排水2017年中國(guó)城鎮(zhèn)污泥處理處置技術(shù)與應(yīng)用高級(jí)研討會(huì)（第八屆）

主管單位：住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

主辦單位： 《中國(guó)給水排水》雜志社有限公司   

 

           中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究總院有限公司

                    本次會(huì)議已開(kāi)始征集論文和聯(lián)合主辦 協(xié)辦贊助單位 。

敬請(qǐng)聯(lián)系：   王領(lǐng)全    13752275003@163.com

 

 

 

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中國(guó)式PPP的樣子：落地項(xiàng)目模式全梳理 

 

文／ 朱振鑫（民生證券研究院PPP中心負(fù)責(zé)人）   來(lái)源： 民生宏觀(guān)

 

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2016年，地方投資迎來(lái)了久違的火爆。2016年1-4月，國(guó)內(nèi)新開(kāi)工項(xiàng)目計(jì)劃投資額大幅增長(zhǎng)近40%，這是2009年“4萬(wàn)億”以來(lái)從未出現(xiàn)過(guò)的�；鸨�背后的推手是誰(shuí)？PPP模式功不可沒(méi)。根據(jù)我們的統(tǒng)計(jì)，2014年9月以來(lái)PPP項(xiàng)目持續(xù)增長(zhǎng)，累計(jì)簽約超過(guò)2萬(wàn)億。有人說(shuō)PPP是“走老路”，“小4萬(wàn)億”，也有人說(shuō)PPP是“新融資平臺(tái)”，這不完全對(duì)，但也不完全錯(cuò)。財(cái)政部的數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)正在招標(biāo)的PPP項(xiàng)目達(dá)到8042個(gè)，總金額9.3萬(wàn)億，一萬(wàn)個(gè)人心中有一萬(wàn)個(gè)PPP的樣子，實(shí)屬正常。

 

如果想要更清楚的理解PPP，不能只是自上而下理論分析，更重要的是自下而上的案例分析，這就是本文寫(xiě)作的出發(fā)點(diǎn)。我們系統(tǒng)梳理了11個(gè)行業(yè)數(shù)十個(gè)已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)行階段的案例（所有項(xiàng)目均來(lái)自財(cái)政部PPP項(xiàng)目庫(kù)），中國(guó)式PPP的樣子已經(jīng)躍然紙上。

 

 

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從項(xiàng)目來(lái)源看，主要分存量項(xiàng)目和新建項(xiàng)目。

 

存量項(xiàng)目將前期通過(guò)審批、已在運(yùn)行、但尚未完結(jié)的符合條件的項(xiàng)目轉(zhuǎn)化為PPP模式運(yùn)作，主要是為了化解政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，突破融資瓶頸，如樂(lè)陵市人民醫(yī)院遷建項(xiàng)目，之前已完成招標(biāo)；新建項(xiàng)目是直接運(yùn)用PPP模式開(kāi)始從無(wú)到有新開(kāi)始建設(shè)的項(xiàng)目的操作實(shí)施，如唐山世界園藝博覽會(huì)項(xiàng)目。目前的項(xiàng)目以新建為主。根據(jù)財(cái)政部第2期季報(bào)的統(tǒng)計(jì)，各地新建的PPP項(xiàng)目約占PPP項(xiàng)目投資額的91%，存量項(xiàng)目占9%。

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從整體模式看，財(cái)政部一共明確界定了6種具體模式。    

        

包括委托—運(yùn)營(yíng)（OM）、管理合同（MC）、建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)（BOO）、轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營(yíng)—移交（TOT）和改建—運(yùn)營(yíng)—移交（ROT）。

 

按照政府與社會(huì)資本之間的權(quán)責(zé)大小可以分三大類(lèi)：（1）外包類(lèi)。政府權(quán)責(zé)最大，社會(huì)資本權(quán)責(zé)最小，僅僅是作為一個(gè)受托人。包括OM和MC，可視為傳統(tǒng)BT（建設(shè)-移交）的改良版，現(xiàn)在應(yīng)用較少。（2）特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)。政府權(quán)責(zé)較小，社會(huì)資本權(quán)責(zé)較大，現(xiàn)在大部分PPP項(xiàng)目均屬于此類(lèi)，包括廣為所知的BOT，已滲透到各個(gè)行業(yè)中，如交通運(yùn)輸中的濟(jì)青高鐵濰坊段、市政工程中的北京地鐵十六號(hào)線(xiàn)、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)中的浙江省麗陽(yáng)溪水系綜合整治工程PPP項(xiàng)目、片區(qū)開(kāi)發(fā)中的南京市溧水區(qū)產(chǎn)業(yè)新城PPP項(xiàng)目等。由此還衍生了DBFO（Design-Build-Finance-Operate，設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-經(jīng)營(yíng)）、DBFOT（Design-Build-Finance-Operate-Transfer，設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-經(jīng)營(yíng)-移交）、TOT(Transfer-Operate-Transfer，移交-經(jīng)營(yíng)-移交)、ROT(Rebuild-Operate-Transfer，重構(gòu)-運(yùn)營(yíng)-移交)、BLOT(Build-Lease-Operate-Transfer, 建設(shè)-租賃-運(yùn)營(yíng)-移交)等多種模式，如生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)中的大理洱海環(huán)湖截污PPP項(xiàng)目和片區(qū)開(kāi)發(fā)中的運(yùn)城市大西高鐵客棧周邊片區(qū)采用DBFO模式運(yùn)作，市政工程中的安徽省安慶市外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目按照DBFOT模式建設(shè)，生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)中的安徽省安慶市污水廠(chǎng)網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目涵蓋了TOT、ROT和BOT三種模式，醫(yī)療衛(wèi)生中的滎陽(yáng)市人民醫(yī)院整體建設(shè)PPP項(xiàng)目中引入了租賃，通過(guò)BLOT模式實(shí)施，合作方式日趨多樣化，更為靈活；（3）私有化類(lèi)。政府的權(quán)責(zé)最大，社會(huì)資本的權(quán)責(zé)最小，合作最為深入。財(cái)政部所說(shuō)的BOO模式算是私有化的一種。片區(qū)開(kāi)發(fā)中的山東省東營(yíng)市長(zhǎng)城·創(chuàng)新港（一期）項(xiàng)目、養(yǎng)老中的銅川市老年服務(wù)中心項(xiàng)目、醫(yī)療衛(wèi)生中的樂(lè)陵市人民醫(yī)院拆遷項(xiàng)目、邵陽(yáng)市中心醫(yī)院東院項(xiàng)目、黔南州獨(dú)山縣人民醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目均采用此種模式。

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從SPV結(jié)構(gòu)看，PPP項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。 

 

項(xiàng)目公司一般為有限責(zé)任公司，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

 

按照出資比例可分為兩類(lèi)：一是有實(shí)力的社會(huì)資本全額出資設(shè)立，如交通運(yùn)輸中的揚(yáng)州市611省道邗江段工程項(xiàng)目和唐山市灤縣赤曹線(xiàn)灤州至青坨營(yíng)段工程均由中標(biāo)社會(huì)資本全額出資、市政工程中的北京地鐵十六號(hào)線(xiàn)B部分由京港地鐵全額投資；二是由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立，現(xiàn)有規(guī)定明確表明政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。因此，在實(shí)際操作中，政府方占比不高，多為5%-30%，如浙江省麗陽(yáng)溪水系綜合整治工程PPP項(xiàng)目中政府持股5%、濟(jì)青高鐵濰坊段項(xiàng)目中政府占10%的股權(quán)、山東省淄博市博山姚家峪生態(tài)養(yǎng)老中心PPP項(xiàng)目政府出資占比20%、青海省海東市樂(lè)都區(qū)污水處理廠(chǎng)PPP項(xiàng)目政府出資30%，但也有部分項(xiàng)目政府持股比例高達(dá)49%，如吉林(中國(guó)-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園PPP（TOT）示范項(xiàng)目、云南省紅河州蒙開(kāi)個(gè)地區(qū)河庫(kù)連通工程、樂(lè)陵市人民醫(yī)院遷建項(xiàng)目等。

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從項(xiàng)目資金構(gòu)成看，PPP項(xiàng)目的資金來(lái)源包括兩類(lèi)。 

 

一是項(xiàng)目資本金，指在建設(shè)項(xiàng)目總投資中，由投資者認(rèn)繳的出資額，根據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)規(guī)定，各行業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的最低資本金存有差異：城市軌道交通項(xiàng)目為20%，港口、沿海及內(nèi)河航運(yùn)、機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目為25%，鐵路、公路項(xiàng)目為20%，保障性住房和普通商品住房項(xiàng)目為20%，城市地下綜合管廊、城市停車(chē)場(chǎng)項(xiàng)目，以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的核電站等重大建設(shè)項(xiàng)目，可以在規(guī)定最低資本金比例基礎(chǔ)上適當(dāng)降低。

 

二是外部融資，是指項(xiàng)目投資者通過(guò)金融市場(chǎng)融通的資金。種類(lèi)較多：（1）配套貸款，通過(guò)政策性銀行和商業(yè)銀行按一定利率申請(qǐng)的貸款，如河北省大巫嵐至冷口（秦唐界）公路工程項(xiàng)目中項(xiàng)目資本金僅占20%、剩余80%的建設(shè)資金通過(guò)銀行貸款解決，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行紅河州分行為云南省紅河州蒙開(kāi)個(gè)地區(qū)河庫(kù)連通工程項(xiàng)目提供融資；（2）資管計(jì)劃，由證券公司、基金子公司集合客戶(hù)的資產(chǎn)，投資于PPP項(xiàng)目，如濟(jì)青高鐵濰坊段項(xiàng)目中中郵證券代表社會(huì)資本持股90%，通過(guò)發(fā)行資管計(jì)劃，對(duì)接郵儲(chǔ)銀行的40億理財(cái)資金；（3）專(zhuān)項(xiàng)債權(quán)計(jì)劃或股權(quán)計(jì)劃，委托參與投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的信托投資公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司或者其他專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行PPP項(xiàng)目投資，此種融資模式在國(guó)外運(yùn)用較為廣泛，險(xiǎn)資投資PPP項(xiàng)目比較常見(jiàn)，2014年12月，新華保險(xiǎn)與廣州市政府共同成立“廣州（新華）城市發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金”，基金規(guī)模200億元，用于廣州市基礎(chǔ)設(shè)施和城市發(fā)展建設(shè)項(xiàng)目；（4）資產(chǎn)證券化，成立資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，對(duì)符合要求的PPP項(xiàng)目進(jìn)行證券化，通過(guò)發(fā)行不同期限和信用等級(jí)的資產(chǎn)支持證券，為PPP項(xiàng)目融資，如民族證券成立的“濮陽(yáng)供水收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃”，發(fā)行1-5年不等的五檔優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券，用于購(gòu)買(mǎi)濮陽(yáng)市自來(lái)水公司的供水合同收益權(quán)；（5）項(xiàng)目收益?zhèn)�，為�?xiàng)目融資，債券募集資金用于特定項(xiàng)目的投資與建設(shè),如廣州環(huán)投南沙環(huán)保能源有限公司發(fā)行的“14穗熱電債”，規(guī)模8億元，期限為10年，資金投向廣州市第四資源熱力電廠(chǎng)垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目；（6）信托計(jì)劃，信托公司成立專(zhuān)項(xiàng)信托計(jì)劃，為PPP項(xiàng)目籌集資金,如中信信托成立唐山世園會(huì)PPP項(xiàng)目投資集合資金信托計(jì)劃，為唐山世界園藝博覽會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施及配套項(xiàng)目融資；（7）PPP產(chǎn)業(yè)基金，通過(guò)成立基金，發(fā)揮杠桿效應(yīng)，對(duì)外募集資金，如蘇交科與貴州道投融資管理有限公司聯(lián)合發(fā)起的貴州PPP產(chǎn)業(yè)投資基金，投資方向主要是環(huán)保、交通、市政、水務(wù)、水利、水環(huán)境治理、生態(tài)修復(fù)、醫(yī)療、醫(yī)藥、大健康、海綿城市、智慧城市、城市地下綜合管廊等相關(guān)行業(yè)的股權(quán)及債權(quán)投資和融資租賃公司的股權(quán)投資。

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從代表政府出資的主體看，一般分為三類(lèi)。 

 

（1）地方平臺(tái)公司，包括不同類(lèi)型的城市建設(shè)投資、城建開(kāi)發(fā)、城建資產(chǎn)公司，如安徽省安慶市外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目的政府代表方安慶市城市建設(shè)投資發(fā)展（集團(tuán)）有限公司、大理洱海環(huán)湖截污PPP項(xiàng)目中大理洱海保護(hù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司作為政府出資方。

 

（2）地方政府部門(mén)的關(guān)聯(lián)性企業(yè)，如河北省大巫嵐至冷口（秦唐界）公路工程中青龍滿(mǎn)族自治縣交通局下屬的青龍滿(mǎn)族自治縣卓盛公路管理有限公司作為政府方出資代表，海西高速公路網(wǎng)古武線(xiàn)永定至上杭段高速公路工程中龍巖市交通局指定的機(jī)構(gòu)代表政府出資。

 

（3）地方國(guó)資委控股的與項(xiàng)目相關(guān)的其他國(guó)有企業(yè)，如吉林(中國(guó)-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園PPP（TOT）示范項(xiàng)目是由吉林食品區(qū)管委會(huì)委托吉林中新食品區(qū)華興資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)開(kāi)發(fā)管理有限公司作為政府代表入股。

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從社會(huì)資本構(gòu)成來(lái)看，主要包括以下幾類(lèi)。 

 

（1）金融投資機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的籌集，提升項(xiàng)目公司的投融資能力，如濟(jì)青高鐵中的郵儲(chǔ)銀行、云南省紅河州蒙開(kāi)個(gè)地區(qū)河庫(kù)連通工程中的中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

 

（2）工程承包商，承擔(dān)項(xiàng)目的建設(shè)事宜，保障項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和安全，規(guī)避建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，如揚(yáng)州市611省道邗江段工程項(xiàng)目的中標(biāo)社會(huì)資本中電建路橋集團(tuán)有限公司，負(fù)責(zé)工程的投資、融資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)。

 

（3）設(shè)備和技術(shù)提供商，適用于核心設(shè)備系統(tǒng)和關(guān)鍵技術(shù)要求高的核心設(shè)備技術(shù)類(lèi)項(xiàng)目，有利于核心設(shè)備和技術(shù)的采購(gòu)和交付、設(shè)備的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，如麗水市人口健康信息化PPP項(xiàng)目中運(yùn)盛（上海）醫(yī)療科技股份有限公司作為設(shè)備和技術(shù)提供商中選。

 

（4）運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，常用于運(yùn)營(yíng)管理復(fù)雜的綜合運(yùn)營(yíng)管理類(lèi)項(xiàng)目，有利于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，如北京地鐵十六號(hào)線(xiàn)中京港地鐵公司負(fù)責(zé)B部分的運(yùn)營(yíng)、管理。

 

（5）聯(lián)合體招標(biāo)，為了增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高中標(biāo)概率，同時(shí)分散自己不想承擔(dān)的責(zé)任，企業(yè)現(xiàn)在越來(lái)越多的通過(guò)聯(lián)合體投標(biāo)。如重慶市曾家?guī)r嘉陵江大橋項(xiàng)目中由招商局重慶交通科研設(shè)計(jì)院有限公司、中鐵隧道集團(tuán)有限公司、中交第二航務(wù)工程局有限公司聯(lián)合體作為該項(xiàng)目的社會(huì)投資方。

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從社會(huì)資本回報(bào)機(jī)制來(lái)看，主要三類(lèi)。 

 

（1）固定收益的債權(quán)類(lèi)，社會(huì)資本的收益相對(duì)穩(wěn)定，事先已確定，如大理洱海環(huán)湖截污PPP項(xiàng)目中，政府承諾每年支付污水處理服務(wù)費(fèi)以及截污服務(wù)費(fèi)46680萬(wàn)元（共計(jì)15年）。

 

（2）股權(quán)類(lèi)，社會(huì)資本參與項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，根據(jù)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)成效進(jìn)行分紅，如科左后旗甘旗卡鎮(zhèn)東區(qū)污水處理工程建設(shè)項(xiàng)目，政府對(duì)污水處理費(fèi)進(jìn)行單價(jià)控制，依據(jù)“保本微利”和合理計(jì)取凈資產(chǎn)利潤(rùn)率的原則。

 

（3）介于兩者之間，政府為社會(huì)資本的投資回報(bào)設(shè)定最低利潤(rùn)率，達(dá)不到時(shí)，政府會(huì)給予相應(yīng)的補(bǔ)貼，但若運(yùn)作良好，超過(guò)最低利潤(rùn)率時(shí)，不予補(bǔ)貼，如吉林(中國(guó)-新加坡)食品區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園PPP（TOT）示范項(xiàng)目，按投入注冊(cè)資本金最低收益率原則，保證合資公司前八年年注冊(cè)資本凈利潤(rùn)率（稅后）達(dá)到8%（約為銀行五年期基準(zhǔn)利率上浮30%計(jì)算），達(dá)不到8%時(shí)，財(cái)政部門(mén)給與補(bǔ)貼至8%，年凈利潤(rùn)率高于8%時(shí)，財(cái)政部門(mén)不予補(bǔ)貼。當(dāng)運(yùn)營(yíng)年凈利潤(rùn)率超過(guò)30%時(shí)，按照5:5比例分成。政府用這部分收益來(lái)償還前期補(bǔ)貼（運(yùn)營(yíng)成本按審計(jì)結(jié)果確定）。

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從退出機(jī)制來(lái)看，大致可分為兩類(lèi)。 

 

（1）無(wú)償移交，大部分PPP項(xiàng)目屬于特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)，待特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后補(bǔ)償移交給政府指定部門(mén)，如河北省大巫嵐至冷口（秦唐界）公路工程，在合作期限結(jié)束后，項(xiàng)目公司將該項(xiàng)目無(wú)償移交至政府指定機(jī)構(gòu)。

 

（2）由政府回購(gòu)，如烏當(dāng)區(qū)柏枝田水庫(kù)項(xiàng)目，在運(yùn)營(yíng)期的最后五年政府每年受讓中標(biāo)社會(huì)投資人持有的SPV股權(quán)的20%。

 

 

 

在中央財(cái)政給予支持的公共服務(wù)領(lǐng)域，可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和成熟度，探索開(kāi)展兩個(gè)“強(qiáng)制”試點(diǎn)。在垃圾處理、污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域，項(xiàng)目一般有現(xiàn)金流，市場(chǎng)化程度較高，PPP模式運(yùn)用較為廣泛，操作相對(duì)成熟，各地新建項(xiàng)目要“強(qiáng)制”應(yīng)用PPP模式，中央財(cái)政將逐步減少并取消專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)資金補(bǔ)助。在其他中央財(cái)政給予支持的公共服務(wù)領(lǐng)域，對(duì)于有現(xiàn)金流、具備運(yùn)營(yíng)條件的項(xiàng)目，要“強(qiáng)制”實(shí)施PPP模式識(shí)別論證，鼓勵(lì)嘗試運(yùn)用PPP模式，注重項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，提高公共服務(wù)質(zhì)量。 

來(lái)源：財(cái)政部

 

關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知

財(cái)金[2016]90號(hào) 

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局： 

　　為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院工作部署，統(tǒng)籌推進(jìn)公共服務(wù)領(lǐng)域深化政府和社會(huì)資本合作（PPP）改革工作，提升我國(guó)公共服務(wù)供給質(zhì)量和效率，鞏固和增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 

　　一、大力踐行公共服務(wù)領(lǐng)域供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要聯(lián)合有關(guān)部門(mén)，繼續(xù)堅(jiān)持推廣PPP模式“促改革、惠民生、穩(wěn)增長(zhǎng)”的定位，切實(shí)踐行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的最新要求，進(jìn)一步推動(dòng)公共服務(wù)從政府供給向合作供給、從單一投入向多元投入、從短期平衡向中長(zhǎng)期平衡轉(zhuǎn)變。要以改革實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)供給結(jié)構(gòu)調(diào)整，擴(kuò)大有效供給，提高公共服務(wù)的供給質(zhì)量和效率。要以改革激發(fā)社會(huì)資本活力和創(chuàng)造力，形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。 

　　二、進(jìn)一步加大PPP模式推廣應(yīng)用力度。在中央財(cái)政給予支持的公共服務(wù)領(lǐng)域，可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和成熟度，探索開(kāi)展兩個(gè)“強(qiáng)制”試點(diǎn)。在垃圾處理、污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域，項(xiàng)目一般有現(xiàn)金流，市場(chǎng)化程度較高，PPP模式運(yùn)用較為廣泛，操作相對(duì)成熟，各地新建項(xiàng)目要“強(qiáng)制”應(yīng)用PPP模式，中央財(cái)政將逐步減少并取消專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)資金補(bǔ)助。在其他中央財(cái)政給予支持的公共服務(wù)領(lǐng)域，對(duì)于有現(xiàn)金流、具備運(yùn)營(yíng)條件的項(xiàng)目，要“強(qiáng)制”實(shí)施PPP模式識(shí)別論證，鼓勵(lì)嘗試運(yùn)用PPP模式，注重項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，提高公共服務(wù)質(zhì)量。 

　　三、積極引導(dǎo)各類(lèi)社會(huì)資本參與。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要聯(lián)合有關(guān)部門(mén)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，鼓勵(lì)國(guó)有控股企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、混合所有制企業(yè)、外商投資企業(yè)等各類(lèi)型企業(yè)，按同等標(biāo)準(zhǔn)、同等待遇參與PPP項(xiàng)目。要會(huì)同有關(guān)行業(yè)部門(mén)合理設(shè)定采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和條件，確保采購(gòu)過(guò)程公平、公正、公開(kāi)，不得以不合理的采購(gòu)條件（包括設(shè)置過(guò)高或無(wú)關(guān)的資格條件，過(guò)高的保證金等）對(duì)潛在合作方實(shí)行差別待遇或歧視性待遇，著力激發(fā)和促進(jìn)民間投資。對(duì)民營(yíng)資本設(shè)置差別條款和歧視性條款的PPP項(xiàng)目，各級(jí)財(cái)政部門(mén)將不再安排資金和政策支持。 

　　四、扎實(shí)做好項(xiàng)目前期論證。在充分論證項(xiàng)目可行性的基礎(chǔ)上，各級(jí)財(cái)政部門(mén)要及時(shí)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要聚焦公共服務(wù)領(lǐng)域，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）規(guī)定，確保公共資金、資產(chǎn)和資源優(yōu)先用于提升公共服務(wù)的質(zhì)量和水平，按照政府采購(gòu)法相關(guān)規(guī)定擇優(yōu)確定社會(huì)資本合作伙伴，切實(shí)防止無(wú)效投資和重復(fù)建設(shè)。要嚴(yán)格區(qū)分公共服務(wù)項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目，在能源、交通運(yùn)輸、市政工程、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、科技、文化、體育、旅游等公共服務(wù)領(lǐng)域深化PPP改革工作，依托PPP綜合信息平臺(tái)，建立本地區(qū)PPP項(xiàng)目開(kāi)發(fā)目錄。 

　　五、著力規(guī)范推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要會(huì)同有關(guān)部門(mén)統(tǒng)籌論證項(xiàng)目合作周期、收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配框架和政府補(bǔ)貼等因素，科學(xué)設(shè)計(jì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，確保充分體現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、收益共享、激勵(lì)相容”的內(nèi)涵特征，防止政府以固定回報(bào)承諾、回購(gòu)安排、明股實(shí)債等方式承擔(dān)過(guò)度支出責(zé)任，避免將當(dāng)期政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)支出代替PPP項(xiàng)目中長(zhǎng)期的支出責(zé)任，規(guī)避PPP相關(guān)評(píng)價(jià)論證程序，加劇地方政府財(cái)政債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患。要加強(qiáng)項(xiàng)目全生命周期的合同履約管理，確保政府和社會(huì)資本雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等，政府支出責(zé)任與公共服務(wù)績(jī)效掛鉤。 

　　六、充分發(fā)揮示范項(xiàng)目引領(lǐng)作用。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要聯(lián)合有關(guān)部門(mén)，按照“又快又實(shí)”、“能進(jìn)能出”的原則，大力推動(dòng)PPP示范項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施。要積極為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造條件，加強(qiáng)示范項(xiàng)目定向輔導(dǎo)，指導(dǎo)項(xiàng)目單位科學(xué)編制實(shí)施方案，合理選擇運(yùn)作方式，擇優(yōu)選擇社會(huì)資本，詳細(xì)簽訂項(xiàng)目合同，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管，確保示范項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，充分發(fā)揮示范項(xiàng)目的引領(lǐng)性和帶動(dòng)性。要積極做好示范項(xiàng)目督導(dǎo)工作，推動(dòng)項(xiàng)目加快實(shí)施，在一定期限內(nèi)仍不具備簽約條件的，將不再作為示范項(xiàng)目實(shí)施。 

　　七、因地制宜完善管理制度機(jī)制。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要根據(jù)財(cái)政部PPP相關(guān)制度政策，結(jié)合各地實(shí)際情況，進(jìn)一步建立健全本地區(qū)推廣實(shí)施PPP模式的制度政策體系，細(xì)化對(duì)地市及縣域地區(qū)的政策指導(dǎo)。要結(jié)合內(nèi)部職能調(diào)整，進(jìn)一步整合和加強(qiáng)專(zhuān)門(mén)力量，健全機(jī)構(gòu)建設(shè)，并研究建立部門(mén)間的PPP協(xié)同管理機(jī)制，進(jìn)一步梳理PPP相關(guān)工作的流程環(huán)節(jié)，明確管理職責(zé)，強(qiáng)調(diào)按制度管理、按程序辦事。 

　　八、切實(shí)有效履行財(cái)政管理職能。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)合理確定公共服務(wù)成本，統(tǒng)籌安排公共資金、資產(chǎn)和資源，平衡好公眾負(fù)擔(dān)和社會(huì)資本回報(bào)訴求，構(gòu)建PPP項(xiàng)目合理回報(bào)機(jī)制。對(duì)于政府性基金預(yù)算，可在符合政策方向和相關(guān)規(guī)定的前提下，統(tǒng)籌用于支持PPP項(xiàng)目。對(duì)于使用者付費(fèi)項(xiàng)目，涉及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的要依法定程序評(píng)估價(jià)值，合理折價(jià)入股或授予轉(zhuǎn)讓?zhuān)�切�?shí)防止國(guó)有資產(chǎn)流失。對(duì)于使用者付費(fèi)完全覆蓋成本和收益的項(xiàng)目，要依據(jù)合同將超額收益的政府方分成部分及時(shí)足額監(jiān)繳入國(guó)庫(kù)，并按照事先約定的價(jià)格調(diào)整機(jī)制，確保實(shí)現(xiàn)價(jià)格動(dòng)態(tài)調(diào)整，切實(shí)減輕公眾負(fù)擔(dān)。 

　　九、簡(jiǎn)政放權(quán)釋放市場(chǎng)主體潛力。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要聯(lián)合有關(guān)部門(mén)，加強(qiáng)項(xiàng)目前期立項(xiàng)程序與PPP模式操作流程的優(yōu)化與銜接，進(jìn)一步減少行政審批環(huán)節(jié)。對(duì)于涉及工程建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)或服務(wù)外包的PPP項(xiàng)目，已經(jīng)依據(jù)政府采購(gòu)法選定社會(huì)資本合作方的，合作方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供服務(wù)的，按照《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條規(guī)定，合作方可以不再進(jìn)行招標(biāo)。 

　　十、進(jìn)一步加大財(cái)政扶持力度。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要落實(shí)好國(guó)家支持公共服務(wù)領(lǐng)域PPP項(xiàng)目的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策，加強(qiáng)政策解讀和宣傳，積極與中國(guó)政企合作投資基金做好項(xiàng)目對(duì)接，基金將優(yōu)先支持符合條件的各級(jí)財(cái)政部門(mén)示范項(xiàng)目。鼓勵(lì)各級(jí)財(cái)政部門(mén)因地制宜、主動(dòng)作為，探索財(cái)政資金撬動(dòng)社會(huì)資金和金融資本參與PPP項(xiàng)目的有效方式，通過(guò)前期費(fèi)用補(bǔ)助、以獎(jiǎng)代補(bǔ)等手段，為項(xiàng)目規(guī)范實(shí)施營(yíng)造良好的政策環(huán)境。 

　　十一、充分發(fā)揮PPP綜合信息平臺(tái)作用。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要通過(guò)PPP綜合信息平臺(tái)加快項(xiàng)目庫(kù)、專(zhuān)家?guī)旖ㄔO(shè)，增強(qiáng)監(jiān)管能力和服務(wù)水平。要督促項(xiàng)目實(shí)施單位，依托PPP綜合信息平臺(tái)，及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)項(xiàng)目實(shí)施方案、合同、實(shí)施情況等信息。要加強(qiáng)信息共享，促進(jìn)項(xiàng)目對(duì)接，確保項(xiàng)目實(shí)施公開(kāi)透明、有序推進(jìn)，保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。 

　　各級(jí)財(cái)政部門(mén)要高度重視，切實(shí)發(fā)揮好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，主動(dòng)與有關(guān)部門(mén)溝通合作，合力做好公共服務(wù)領(lǐng)域深化PPP改革工作，更好地匯聚社會(huì)力量增加公共服務(wù)供給。 

　　財(cái)政部   

2016年10月11日

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