碧水源2014年12月27日發(fā)布調(diào)整后的定增預(yù)案稱，計劃募集資金總額不超過78.86億元，用于“珠海市全市污水管網(wǎng)建設(shè)工程”等多個項目。

“一系列國家支持政策的出臺已經(jīng)為污水處理行業(yè)創(chuàng)造了良好的外部發(fā)展環(huán)境，為行業(yè)全面高速發(fā)展帶來戰(zhàn)略性發(fā)展機遇。”碧水源在增發(fā)預(yù)案中表示，公司在增發(fā)后資金實力將增強，這有助于公司搶占市場資源。

記者統(tǒng)計，這是自創(chuàng)業(yè)板再融資開閘以來最大的再融資紀(jì)錄。這些資金將用于建設(shè)41個項目，包括4個BT項目，5BOT項目，2個EPC+TOT項目，5個PPP項目和25個EPC項目。

據(jù)了解，PPP項目是指公共基礎(chǔ)設(shè)施一種項目融資模式。長江證券分析師鄧瑩認(rèn)為，大量PPP項目的獲得說明公司市場評價不斷提高。

除了碧水源，同屬創(chuàng)業(yè)板上市公司的三聚環(huán)保也發(fā)布了定增預(yù)案，擬非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過8943萬股，發(fā)行價格為22.36元/股，募集資金總額不超過20億元。三聚環(huán)保稱，扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額將用于償還銀行貸款及補充公司流動資金。

據(jù)統(tǒng)計，自2014年創(chuàng)業(yè)板再融資開閘以來，像碧水源、三聚環(huán)保這樣再融資的公司不下50家，包括樂視網(wǎng)、華誼兄弟、機器人等。

而它們共同的政策背景是，證監(jiān)會2014年5月發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（下稱《辦法》）。

辦法規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市公司必須符合一些資產(chǎn)、盈利指標(biāo)才能進行再融資。例如，最近二年要盈利，且凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)；又如，近二年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅。

具體到非公開發(fā)行股票，還要求特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件且發(fā)行對象不超過五名。如果發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)遵守國家的相關(guān)規(guī)定。

 

碧水源78億元投41個水務(wù)項目