渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司成立于2016年5月18日，注冊地址深圳，注冊資本8億元，是渤海證券股份有限公司的全資子公司。

　　一、產(chǎn)品設(shè)立

　　2018年8月10日，渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“渤海匯金”或“公司”）首單綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃-“渤海匯金-康達(dá)環(huán)保污水處理項(xiàng)目綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”成功發(fā)行，該項(xiàng)目不僅實(shí)現(xiàn)了公司在綠色金融領(lǐng)域零的突破，同時也是重慶市首單綠色認(rèn)證的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃。該產(chǎn)品系由中國誠信信用管理股份有限公司（以下簡稱“中誠信”）進(jìn)行綠色認(rèn)證，不僅募集資金用途符合中國金融學(xué)會綠色金融專業(yè)委員會發(fā)布的《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2015年版）》，基礎(chǔ)資產(chǎn)本身也是綠色屬性，，是資產(chǎn)端與資金用途端的“雙綠”產(chǎn)品。經(jīng)中誠信綠色債券評估委員會審定，中誠信授予該產(chǎn)品綠色債券最高等級G-1級。

　　二、基本情況

　　該專項(xiàng)計(jì)劃以重慶康達(dá)環(huán)保產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱 “康達(dá)環(huán)保集團(tuán)”）下屬五個污水處理廠基于《特許經(jīng)營協(xié)議》享有的未來15年的污水處理費(fèi)收費(fèi)收益權(quán)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任計(jì)劃管理人和銷售機(jī)構(gòu)，浙商銀行股份有限公司擔(dān)任托管銀行，中國誠信信用管理股份有限公司擔(dān)任綠色認(rèn)證機(jī)構(gòu)。在產(chǎn)品設(shè)立過程中，公司得到了北京大成律師事務(wù)所、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司、中興華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的積極配合，也獲得了浙商銀行、建設(shè)銀行等投資人的認(rèn)可，在產(chǎn)品審批設(shè)立過程中，更是得到了上海證券交易所的大力支持。

　　本產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模3.60億元，其中優(yōu)先級3.30億元，分為優(yōu)先級01-05五檔證券，評級均為AA+；產(chǎn)品采用多種增信措施，如優(yōu)先/次級分層、現(xiàn)金流超額覆蓋、保證金擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保，同時康達(dá)環(huán)保集團(tuán)提供差額補(bǔ)足承諾以及對污水處理水廠運(yùn)營資金支持承諾。重慶康達(dá)環(huán)保集團(tuán)是中國投資及運(yùn)營污水處理設(shè)施的領(lǐng)先民營公司，是少數(shù)幾家同時獲頒市政公用工程施工總承包壹級資質(zhì)（住建部）及生活污水和工業(yè)廢水甲級資質(zhì)（環(huán)保部）的民營城鎮(zhèn)污水處理服務(wù)供應(yīng)商之一，現(xiàn)已建立起從設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備集成、安裝調(diào)試、運(yùn)營為一體的完整產(chǎn)業(yè)鏈，具有較強(qiáng)的專業(yè)化和規(guī)�；瘍�(yōu)勢。

　　三、重要意義

　　“渤海匯金-康達(dá)環(huán)保污水處理項(xiàng)目綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”成功發(fā)行是渤海匯金支持綠色企業(yè)發(fā)展、貫徹綠色金融理念的成功實(shí)踐。

　　“十九大”報告全文43處提到“生態(tài)”、15處提到“綠色”、12處提到“生態(tài)文明”、8處提到“美麗”，明確指出要把發(fā)展“綠色金融”作為推進(jìn)綠色發(fā)展的路徑之一，國家部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》，鼓勵綠色金融發(fā)展和創(chuàng)新。渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司將在母公司渤海證券股份有限公司的領(lǐng)導(dǎo)下，通過在綠色金融領(lǐng)域的不斷努力，為優(yōu)質(zhì)綠色企業(yè)提供更多融資選擇，堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，為實(shí)現(xiàn)我國“金山銀山綠水青山”的目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。