一、PPP模式下污水處理廠建立調(diào)價機制的必要性

PPP項目參與方一般為政府、投資方和第三方使用者，同時三方也是PPP項目中的利益主體。在污水處理廠PPP項目中，政府一般負責前期設(shè)計以及可研性研究，由于缺少完善的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，再加上PPP模式在我國本就處于起步階段，缺少相關(guān)經(jīng)驗，導(dǎo)致政府方無法準確地預(yù)測污水處理廠投入使用后的實際經(jīng)濟效益，進而無法賦予項目一個科學(xué)的定價。設(shè)置的污水處理服務(wù)費過高，將出現(xiàn)政府的財政壓力增大，運營企業(yè)利潤過高，第三方支付意愿降低等情況，也無法體現(xiàn)污水處理廠的社會公益性;定價過低則投資企業(yè)可能出現(xiàn)運營虧損等情況，導(dǎo)致合作關(guān)系破裂。因此，在項目運營期間，適時對定價進行調(diào)整，有利于政府平衡項目各參與方的利益，使得項目能夠健康的運營發(fā)展。

污水處理廠PPP項目長期的運營過程中充斥著許多不確定的影響因素，這些因素將使投資方承擔更多的風險。比如實際入水量不足、污水處理消耗材料價格上升、電費上升等都將增大投資方的運營成本，如果繼續(xù)按照項目初期的定價繼續(xù)運營，運營方很可能出現(xiàn)入不敷出的窘?jīng)r。因此，在特許運營期內(nèi)適時的進行價格調(diào)整有利于維護運營方的利益。

使用方的支付意愿與污水處理廠的服務(wù)費息息相關(guān)。如果外部的市場環(huán)境不斷變化，而項目自身的服務(wù)費卻一直不變，毫無疑問將引起第三方支付意愿的波動，影響參與各方的收益情況。

二、PPP模式下污水處理廠調(diào)價機制的設(shè)置

1.PPP模式下污水處理廠調(diào)價機制的構(gòu)建

PPP項目的價格調(diào)整實際上是社會資本與政府以及相關(guān)項目發(fā)起者風險分擔和利益分配的一個互相博弈的動態(tài)過程。針對污水處理廠項目，為了平衡相關(guān)參與方利益同時發(fā)揮此類項目的社會公益性，應(yīng)遵循以下價格調(diào)整原則：

(1)社會效益

污水處理廠項目具有社會公益性，凈化水質(zhì)、保護生態(tài)、造福大眾是此類項目的主要任務(wù)。因此，污水處理服務(wù)費用應(yīng)在廣大被服務(wù)對象可承受的范圍內(nèi)，調(diào)整價格不應(yīng)影響正常的污水輸入量，降低被服務(wù)企業(yè)的消費意愿。運營企業(yè)也要時刻考慮項目自身的服務(wù)質(zhì)量，不能因價格調(diào)整追求過高利潤，從而降低企業(yè)服務(wù)水平。

(2)利益均衡

PPP項目中政府定價偏向于投資方，因此，污水處理廠的價格調(diào)整也一定要考慮投資方的利潤回報，滿足污水處理廠的日常運營及維護的同時也要避免投資方暴利，增大政府的財政支出。

(3)效率

效率是PPP模式的最大優(yōu)點，也是此模式被大力推廣的根本原因。因此，污水處理廠調(diào)整價格時政府以及管理方也要考慮價格變動是否會影響污水處理率以及污水凈化質(zhì)量，避免企業(yè)在確定收益的情況下出現(xiàn)消極怠工，降低水質(zhì)等情況�？茖W(xué)的調(diào)價應(yīng)激勵企業(yè)增強自身的管理，降低運營成本的同時提高整體的福利水平。

2.PPP模式下污水處理廠價格調(diào)整觸發(fā)條件

眾所周知PPP項目的價格變化是項目當前所處的經(jīng)濟環(huán)境、市場環(huán)境等共同作用的結(jié)果，在這種環(huán)境下各種不確定的因素便成了項目參與各方需要共同承擔的風險。當風險變化因素到達一個臨界點時，參與方就應(yīng)該主動對價格進行調(diào)整以確保各方利益，這個調(diào)整邊界即為價格調(diào)整的觸發(fā)條件。在以往針對PPP項目價格調(diào)整的研究中，一般以通貨膨脹率、匯率變化、原材料價格和人工成本變化及其他潛在的對成本影響較大的風險因素作為確定臨界值的參考指標。由于污水處理廠一般為區(qū)域性的服務(wù)項目，因此建議污水處理廠PPP項目的價格調(diào)整條件應(yīng)參考地方實際情況，當日常運營所涉及到的人工、消耗材料、機械、電費等相關(guān)成本變化超過一定限度后，運營企業(yè)可申請調(diào)整污水處理服務(wù)費或補償。

3.PPP模式下污水處理廠價格調(diào)整周期

PPP項目的特許經(jīng)營期一般較長，在以往的污水處理廠項目中，價格調(diào)整期一般為3-5年，在這段調(diào)價空白期，污水處理服務(wù)費是固定的但是價格的影響因素是在一直變動，就可能出現(xiàn)處理成本增大，運營虧損等情況，價格調(diào)整期越長，項目參與各方所承擔的風險就越大。因此，項目在這種不穩(wěn)定的外部環(huán)境下運營，選擇固定的調(diào)價周期并不能客觀地反映上述的調(diào)價原則。特許經(jīng)營期內(nèi)，為了確保風險最小化，項目參與各方應(yīng)根據(jù)污水處理廠的實際運營狀況來商定合適的調(diào)價時機，調(diào)價的時間間隔也應(yīng)當進行動態(tài)的控制。例如隨著污水處理廠PPP項目的運營發(fā)展，政府與運營方掌握的風險信息也會不斷提高，因此可以根據(jù)所掌握的風險信息量大小來調(diào)整項目的價格調(diào)整周期。特許經(jīng)營初期可以將調(diào)整周期設(shè)置稍短，隨著運營與管理的逐漸成熟，可將調(diào)價周期適當增加。

4.PPP模式下污水處理廠價格調(diào)整方式

(1)模型調(diào)價法

通過設(shè)置調(diào)價數(shù)學(xué)模型來建立價格與特定系數(shù)之間的聯(lián)系，以此來反映成本變動、通貨膨脹率、市場需求等因素對價格的影響。當污水處理廠在實際運營過程中，運營成本變動幅度過大達到上述的調(diào)價條件時，便根據(jù)調(diào)價公式對污水處理廠的服務(wù)費價格進行適當?shù)恼{(diào)整。

(2)協(xié)商調(diào)價法

項目初期政府與社會資本方根據(jù)污水處理廠項目預(yù)期進水量、第三方支付意愿、物價指數(shù)、勞動力市場指數(shù)、預(yù)算成本等因素，初步確定有償服務(wù)費以及補償金額。如果在以后的運營生產(chǎn)過程中，實際情況與預(yù)期相差較大，則政府與運營方可以重新談判，根據(jù)實際的運營參數(shù)對價格進行協(xié)商調(diào)價。

(3)基準比價法

項目可定期將污水處理服務(wù)費與同類服務(wù)的市場價格進行比較，若差異較大，政府和運營方可基于市場價格對服務(wù)費進行調(diào)整。

5.PPP模式下污水處理廠調(diào)價程序

合理的調(diào)價機制離不開科學(xué)的調(diào)價程序，根據(jù)上述污水處理廠PPP項目調(diào)價機制組成要素，設(shè)置調(diào)價程序如圖。

PPP模式下污水處理廠調(diào)價機制研究

三、完善污水處理廠PPP項目調(diào)價機制的建議

由于PPP這種新型模式在我國尚處于發(fā)展階段，相關(guān)研究及實踐還不夠成熟，特別是在污水處理領(lǐng)域應(yīng)用十分有限，案例中污水處理廠調(diào)價機制存在的問題并不單單體現(xiàn)在此項目上。為了促進污水處理廠PPP項目在我國健康發(fā)展，完善其調(diào)價機制，特提出以下建議：

1.政府相關(guān)部門應(yīng)設(shè)立污水處理廠PPP項目運營監(jiān)管機構(gòu)，負責指導(dǎo)監(jiān)督特許運營期內(nèi)污水處理廠的技術(shù)質(zhì)量工作，審查企業(yè)的日常運營資料并記錄進水量、排水量、材料消耗量、財務(wù)流水等重點數(shù)據(jù)，并處理第三方使用企業(yè)的投訴反饋。

通過加強對運營企業(yè)的日常監(jiān)管，避免政府在調(diào)價過程中處于被動地位。

2.污水處理廠運營企業(yè)也應(yīng)加強日常管理工作，制定管理計劃，搜集監(jiān)管資料數(shù)據(jù)。通過以上措施，能夠使企業(yè)的調(diào)價申請更有說服力，增加調(diào)價成功率。

3.由于特許運營期內(nèi)影響價格因素不斷變化，運營企業(yè)可能因為多種原因提出調(diào)價申請。因此，科學(xué)的調(diào)價機制應(yīng)將影響污水處理廠服務(wù)費設(shè)定的各種因素盡可能地考慮周全，制定多種調(diào)價方式或者設(shè)計多個調(diào)價模型，根據(jù)實際情況來選取最科學(xué)的調(diào)價方式或模型。

4.我國應(yīng)制定或者完善PPP相關(guān)的法律制度，避免政府在監(jiān)督過程中缺少執(zhí)法規(guī)范，管理過程中缺少實施細則，導(dǎo)致調(diào)價過程拖沓，影響各方利益。